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A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定,A旗下部分产品由B直接下单交易,事先不通过A的风控系统,A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担,关于上述情况,以下说法错误的包括( )。 Ⅰ.A没有谨慎勤勉地履行管理人职责
A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定,A旗下部分产品由B直接下单交易,事先不通过A的风控系统,A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担,关于上述情况,以下说法错误的包括( )。 Ⅰ.A没有谨慎勤勉地履行管理人职责
admin
2022-12-29
29
问题
A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定,A旗下部分产品由B直接下单交易,事先不通过A的风控系统,A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担,关于上述情况,以下说法错误的包括( )。
Ⅰ.A没有谨慎勤勉地履行管理人职责
Ⅱ.A没有独立自主地进行投资决策
Ⅲ.A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问
Ⅳ.A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
B
解析
Ⅰ、Ⅱ项,A旗下部分产品由B直接下单交易,事先不通过A的风控系统,A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担,说明A没有谨慎勤勉地履行管理人职责,同时也说明A没有独立自主地进行投资决策,说法正确;Ⅲ项,投资决策权不得转让,说法错误;Ⅳ项,管理人委托投资顾问提供投资建议服务,依法应承担的责任不因委托而免除.说法错误。故B项当选;ACD不当选。故本题正确答案选B。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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