证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2014-05-17 72

问题证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；建立科学的发行人质量评价体系；强化风险责任制；建立严密的内核工作规则与程序。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xiVg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。()
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有()。
新股竞价发行的最大缺陷是()。
下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是()。
在询价交易中，询价方每次可以向()家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于询价发生后()分钟内决定接受与否以决定是否成交。
在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是()。
优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。()
根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。
根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为()。

随机试题

压实黏土防渗层填筑施工前应通过碾压试验确定达到施工控制指标的压实方法和碾压参数，包括()。
口流清涎量多者，多属小儿口角流涎，涎渍颐下，称"滞颐"，多属
针对商业银行等金融机构的骆驼评级分析系统包括()。
商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年培训时间不少于()小时。
根据《增值税暂行条例》及其实施细则的规定，下列各项中，属于增值税免税项目的有()。
当前手机支付已经席卷了线下商超，经支付宝日前发布的数据称：现在全国已经有超过13万家线下门店支持支付宝，分别集中在餐饮、商超、甜品饮料等领域。微信则表示覆盖水电煤缴费的“生活缴费”功能已覆盖全国5亿居民。不过支付安全和具有局限性的消费人群仍是摆在这些新型消
张强：快速而精确地处理订单的程序有助于我们的交易。为了增加利润，我们应该运用电子程序而不是手工操作。运用电子程序，客户的订单就会直接进人所有相关的队列之中。李明：如果我们启用电子汀单程序，我们的收入将会减少。很多人在下订单时更愿意与人打交道。如果我们转换成
邓小平在总结历史经验的基础上，提出“发展才是硬道理”的著名论断，提出这一论断的依据是
请完善程序(程序文件名：Java_1.java)并进行调试。请在下画线处填入正确内容，然后删除下画线。请勿删除注释行和其他已有的语句内容。[题目要求]计算复杂利息，使程序输出结果如下图所示。源程序：//计算复杂利息imp
假设你是某高校计算机专业的一名学生，请根据提供的“PPT素材及设计要求．docx”设计制作演示文稿，具体要求如下：新建演示文稿，以“PPT．pptx”为文件名保存到考生文件夹下(“．pptx”为扩展名)，并在该文件中进行后续操作。其中每页幻灯片对应“P

最新回复(0)

证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。()

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有()。

新股竞价发行的最大缺陷是()。

下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是()。

在询价交易中，询价方每次可以向()家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于询价发生后()分钟内决定接受与否以决定是否成交。

在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是()。

优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。()

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。

根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为()。

压实黏土防渗层填筑施工前应通过碾压试验确定达到施工控制指标的压实方法和碾压参数，包括()。

口流清涎量多者，多属小儿口角流涎，涎渍颐下，称"滞颐"，多属

针对商业银行等金融机构的骆驼评级分析系统包括()。

商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年培训时间不少于()小时。

根据《增值税暂行条例》及其实施细则的规定，下列各项中，属于增值税免税项目的有()。

邓小平在总结历史经验的基础上，提出“发展才是硬道理”的著名论断，提出这一论断的依据是

请完善程序(程序文件名：Java_1.java)并进行调试。请在下画线处填入正确内容，然后删除下画线。请勿删除注释行和其他已有的语句内容。[题目要求]计算复杂利息，使程序输出结果如下图所示。源程序：//计算复杂利息imp