首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
admin
2014-05-17
29
问题
证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
选项
A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制
答案
B
解析
根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；建立科学的发行人质量评价体系；强化风险责任制；建立严密的内核工作规则与程序。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xiVg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()万元以上()万元以下的罚款。
委托买卖是证券经纪商的主要业务。()
封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。()
在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。()
代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。()
按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。()
我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。()
申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过()年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。()
在()方式下，发行人和主承销商无需通过证券交易所去安排发行的具体时间。
随机试题
保险法的基本原则包括
有关通气／血流比例，下列哪项是错误的
液压试验一般使用的溶剂是()。
登记入账的销货业务是真实的,对这一目标,审计人员一般会关心的错误类型有()。
关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是()。
适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()。
对学习日寸间的管理属于下列哪种学习策略?()
元朝疆域辽阔，元世祖为加强对全国的统治，采取了一系列措施。其中，元朝时建立的地方行政制度名称一直沿用至今。这一地方行政制度是()。
有人说，凡是知识都是科学的，凡是科学都是无颜色的，并且在追求知识时，我们要知道没有颜色的态度，假使这种说法不随意扩大，我也认同。但我们要知道，只要是一个活生生的人，便必然有颜色。对无颜色的知识的追求，必定潜伏着一种有颜色的力量，在后面或底层加以推动。这一推
Christmasisthetimetomakethebelovedonesfeelspecial.Ahugandakisswouldprobablybemorethanenoughbutgiftsare
最新回复
(
0
)
