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  3. 下列关于投资、研究业务的控制的说法中，正确的是( )。

下列关于投资、研究业务的控制的说法中，正确的是( )。

admin2019-01-17  24
问题 下列关于投资、研究业务的控制的说法中，正确的是(    )。
选项 A、基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B、研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
C、研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
D、基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
答案A
解析 研究业务控制的主要内容：(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量评价体系。投资决策业务控制的主要内容：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。
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