2014年6月，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会，这三项职责是( )。 I．证券公司直投基金备案和监测监控工作 Ⅱ．证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作 Ⅲ．组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ

admin2019-11-13 23

问题 2014年6月，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会，这三项职责是( )。
I．证券公司直投基金备案和监测监控工作
Ⅱ．证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作
Ⅲ．组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
Ⅳ．基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 2014年6月10日，中国证监会下发《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知》，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会。这三项职责包括：①证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作；②证券公司直投基金备案和监测监控工作；③基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作。

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