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  3. 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有( )。 Ⅰ．发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商 Ⅱ．同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 Ⅲ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ

下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有( )。 Ⅰ．发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商 Ⅱ．同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 Ⅲ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ

admin2017-09-21  46
问题 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有(    )。
    Ⅰ．发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
    Ⅱ．同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    Ⅲ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
    Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅳ
答案D
解析 《保荐办法》第六条“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由改保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”本题B，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。即该保荐机构一定是主承销商或主承销商之一。本题C，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
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