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  3. 下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?( )

下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?( )

admin2017-11-15  46
问题 下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?(    )
选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规负责人的合规管理职责
C、合规管理部门与其他部门之间的关系
D、合规管理部门的岗位设置和职责
答案D
解析 合规管理部门合规政策的内容包括：
    (1)合规管理部门的功能和职责；
    (2)合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
    (3)合规负责人的合规管理职责；
    (4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
    (5)合规管理部门与其他部门之间的关系；
    (6)设立业务线条和分支机构合规管理部门的原则。
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