下列属于销售合规性风险的是( )。

admin2021-09-09 42

问题下列属于销售合规性风险的是( )。

选项 A、制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D、对宣传推介材料进行合规审核

答案D

解析 ABC项属于反洗钱合规性风险的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xvmg777K

基金法律法规职业道德与业务规范

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)