期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?( )

admin2014-01-08 61

问题期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?( )

选项 A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、未按规定对离任人员进行离任审计
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xvog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

A公司于20×5年7月1日购买B公司股票100000股，每股市价为32元，手续费4560元。A公司在20×5年12月31日仍持有该股票，此时，市价为每股35元。A公司于20×6年2月1日以每股34元卖出B公司股票60000股，手续费及印花税共计8415元。
人民法院受理破产申请时，出卖人已将买卖标的物向作为买受人的债务人发运，债务人尚未收到且未付清全部价款的，()。
根据《企业破产法》的规定，人民法院受理破产申请前()个月内，债务人达到破产界限，仍对个别债权人进行清偿的，管理人有权请求人民法院予以撤销。
拆迁当事人对估价结果有异议的，自收到估价报告之日起5日内，可以()。
设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有()。
上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括()。
证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有()等原则。
通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5％时，应当在该事实发生之日起()日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。
当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在()日内向做出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。
保护期限不受限制的著作权包括()。

随机试题

补阳还五汤中的君药是（　　）。
A、木通科B、豆科C、毛茛科D、马兜铃科E、茜草科关木通来源于
应设在室外便于消防车使用的地点，距室外消火栓或消防水池的距离宜为：(2006，62)
大气温度为30℃，冷库温度为-20℃，则逆卡诺循环的制冷系数为()。
关于车辆购置税政策的陈述，下列说法正确的有()。
下列各项中，属于纳税主体享有的权利有()。
(2014年卷二第64题)根据合同法及相关规定，下列关于专利实施许可合同的哪些说法是正确的?
Youcanspeaktopeopleonothersideoftheearthoverthe【M1】______telephonewiththehelpofasatellite.Theycanhelptot
某日，民警小李在火车站站前广场巡逻，遇路人口头报警称，出站口附近有人被打伤。小李迅速赶到事发现场，看见两名男子正扭打在一起，其中一名旅客眼角带有血迹，双方情绪十分激动。小李立即口头制止了斗殴。经初步了解，打架是出站时人群拥挤引发口角所致。在现场调解过程
A、$17.95aday.B、$70.95aday.C、$57.95aday.D、$75.95aday.A①选项都是与价格有关的数字，可预测本题可能问某物的价格。②女士简单介绍了他们公司的保险计划之后，男士询问了价钱，女士回答：“1

最新回复(0)

期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?( )

期货法律法规

期货从业资格

A公司于20×5年7月1日购买B公司股票100000股，每股市价为32元，手续费4560元。A公司在20×5年12月31日仍持有该股票，此时，市价为每股35元。A公司于20×6年2月1日以每股34元卖出B公司股票60000股，手续费及印花税共计8415元。

人民法院受理破产申请时，出卖人已将买卖标的物向作为买受人的债务人发运，债务人尚未收到且未付清全部价款的，()。

根据《企业破产法》的规定，人民法院受理破产申请前()个月内，债务人达到破产界限，仍对个别债权人进行清偿的，管理人有权请求人民法院予以撤销。

拆迁当事人对估价结果有异议的，自收到估价报告之日起5日内，可以()。

设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有()。

上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括()。

证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有()等原则。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5％时，应当在该事实发生之日起()日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在()日内向做出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

保护期限不受限制的著作权包括()。

补阳还五汤中的君药是（ ）。

A、木通科B、豆科C、毛茛科D、马兜铃科E、茜草科关木通来源于

应设在室外便于消防车使用的地点，距室外消火栓或消防水池的距离宜为：(2006，62)

大气温度为30℃，冷库温度为-20℃，则逆卡诺循环的制冷系数为()。

关于车辆购置税政策的陈述，下列说法正确的有()。

下列各项中，属于纳税主体享有的权利有()。

(2014年卷二第64题)根据合同法及相关规定，下列关于专利实施许可合同的哪些说法是正确的?

Youcanspeaktopeopleonothersideoftheearthoverthe【M1】______telephonewiththehelpofasatellite.Theycanhelptot

A、$17.95aday.B、$70.95aday.C、$57.95aday.D、$75.95aday.A①选项都是与价格有关的数字，可预测本题可能问某物的价格。②女士简单介绍了他们公司的保险计划之后，男士询问了价钱，女士回答：“1

补阳还五汤中的君药是（　　）。