首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?( )
期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?( )
admin
2014-01-08
51
问题
期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?( )
选项
A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C、未按规定对离任人员进行离任审计
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xvog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
乙股份有限公司2007—2013年与无形资产业务有关的资料如下:(1)2007年12月1日,以银行存款300万元购入一项专利权,没有其他相关税费。该专利权预计使用年限为10年,预计净残值为零。(2)2011年12月31日,预计该专利权的可收回金额为14
投资企业因追加投资等原因对长期股权投资由成本法改为权益法核算时,下列各项中可作为权益法下长期股权投资的初始投资成本的是()。
采用成本法核算长期股权投资时,下列各项中应相应调减“长期股权投资”账面价值的是()。
A公司于20×5年1月1日支付银行存款1925340元(含A公司支付的手续费2740元),在交易所购买了20000张B公司发行的5年期公司债(当时市价96.13元),该公司债每张票面金额100元,票面利率为年息4%,实际利率为4.86%,B公司于每年年底支
A公司于20×5年7月1日购买B公司股票100000股,每股市价为32元,手续费4560元。A公司在20×5年12月31日仍持有该股票,此时,市价为每股35元。A公司于20×6年2月1日以每股34元卖出B公司股票60000股,手续费及印花税共计8415元。
下列各项中,属于财务会计信息质量要求的有()。
某企业拟投资购建一套新设备,有A、B两个备选方案,有关资料见下表:要求:根据计算结果评价方案的优劣(投资者要求的收益率为10%)。
证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。
《期货交易管理条例》中禁止的行为有( )。
下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。
随机试题
教育起源于儿童对成人的无意识模仿。
中、重度营养不良治疗不恰当的是
预防肺结核最关键、最有效的措施是
以下行为无效的是()
f(x)在点x0处的左、右极限存在且相等是f(x)在点x0处连续的()。
根据《防治海洋工程建设项目污染损害海洋环境管理条例》,关于海洋工程污染物排放管理的规定,下列说法中,正确的是()。
一般墙体大模板在常温条件下,混凝土强度达到()N/mm2.I可拆除。
下列不属于加涅学习水平分类中的学习类型的是()
下列叙述中,正确的是()。
33.Myfatherisn’t__________asheWaslastWeek.
最新回复
(
0
)