首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法正确的是( )。 Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除
证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法正确的是( )。 Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除
admin
2017-09-21
58
问题
证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法正确的是( )。
Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任
Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外
Ⅲ.保荐人应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外
Ⅳ.控股股东应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
《证券法》第六十九条:发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/y0Lg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险?()
下列关于开放式基金和封闭式基金的说法,错误的是()。Ⅰ.封闭式基金有固定的存续期(一般为5年以上),而开放式基金一般没有特定存续期限Ⅱ.封闭式基金和开放式基金的基金份额可随时增减Ⅲ.封闭式基金和开放式基金的
根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括()。
基金合同特别约定的事项不包括()。
公司型基金以()的投资公司为代表。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理的主要措施包括()等。Ⅰ.对交易异常行为进行定义Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况Ⅳ.重点监
针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动,被称为()。
基金管理人员的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
开放式基金的价格是以()为基础的,不受市场供求关系的影响。
公司对所管理的基金应当以()为会计核算主体。
随机试题
泌尿系统的功能不包括下列哪一项
女性,56岁。肺结核患者,痰菌涂片阳性。胸片示右上肺新鲜病灶,并出现薄壁空洞,恰当的诊断为
手太阳经的郄穴是手太阳经的络穴是
基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。()
某县领导参加全县的乡计划生育干部会,临时被邀请上台讲话。由于事先没有做调查研究,也不熟悉县里计划生育的具体情况,只能说些模棱两可、无关痛痒的话。他讲到:“在我们县14个乡中,有的乡完成了计划生育指标;有的乡没有完成计划生育指标;李家集乡就没有完成嘛。”在领
微分方程xyˊ+2y=xlnx满足y(1)=-1/9的解为________.
企业中的信息处理过程包括多个阶段,对每个阶段都应有目标要求、规范的制度以及需要特别注意的事项。以下叙述中正确的是()。
Beingamanhasalwaysbeendangerous.Thereareabout105malesbornforevery100females,butthisratiodropstonearbalanc
A—TheatreArtsB—UrbanStudiesC—StatisticsandProbabilityD—EnvironmentalA
A、Becausethenumberofgraduatesisincreasingeachyear.B、Becausetechnologyandworkplacearechangingfaster.C、Becausethe
最新回复
(
0
)