首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是( )。 Ⅰ．发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是( )。 Ⅰ．发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除
admin
2017-09-21
50
问题
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是( )。
Ⅰ．发行人应当承担赔偿责任
Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外
Ⅲ．保荐人应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外
Ⅳ．控股股东应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外
选项
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案
C
解析
《证券法》第六十九条：发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/y0Lg777K
本试题收录于：
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
下列关于基金销售费用的说法中，错误的是()
股债平衡型基金中，股票与债券的配置比例通常为()。
在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资()。
下列关于开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是()。Ⅰ．封闭式基金有固定的存续期(一般为5年以上)，而开放式基金一般没有特定存续期限Ⅱ．封闭式基金和开放式基金的基金份额可随时增减Ⅲ．封闭式基金和开放式基金的
下列选项中说法错误的是()。
投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
()不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。
基金信息披露内容方面的及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
根据《证券投资基金法》，当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10％以上的持有人有权自行召集。
随机试题
奶牛难产，产道检查胎儿呈正生，判断胎儿是否死亡最常用的方法是
根据《质量管理体系基础和术语》(GB/T19000—2016/ISO9000：20l5)，属于质量管理的七项原则的有()。
铸钢熔炼的主要设备包括()。
目前，我国商业银行的资本充足率是以()为基础计算的。
银行为客户办理理财业务过程中，要注意防止以下问题()。
关于工业企业无形资产的表述，正确的有()。
根据企业所得税法律制度的规定，企业从事下列项目的所得，减半征收企业所得税的有()。
古建筑是人类社会发展过程中珍贵的历史文化遗产，在现代社会中城市建设与建筑的保护却经常处于矛盾的状态。请问我们该运用哪些方法来协调城市建设开发与古建筑的保护?
判断下列句子中使用的修辞手法，不正确的一项是()。’
A、Theproblemmayhavebeenaverycomplicatedone.B、Noonecandoit.C、Thewomanthinksthattheproblemistooeasy.D、Them
最新回复
(
0
)
