下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2013-10-31 34

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。()

当市场变现强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略在市场向上变动时获得了利润，在市场向下运动时减少了损失。()

移动平均法应用于消极型股票投资战略。(　　)

根据目前的有关规定,以下哪几个指标与基金利润有关?()

以下关于交易所发行未上市品种的估值方法中正确的是()。

基金卖出股票按照()的税率征收证券(股票)交易印花税。

()的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。()

开放式基金的收益应当根据《证券投资基金法》及基金合同等的要求进行分配。()

以下不属于公募基金的特征的是()。

鉴定非发酵茵的重要试验为

采用灰土换填垫层时，灰土夯压密实后()d内不得受水浸泡。

根据《中华人民共和国消防法》的规定，下列关于法律责任的说法中，错误的是()。

下列关于对抵债资产的计价价值与贷款本金和应收利息之和的差额处理的说法，正确的有()。

企业转让无形资产使用权应缴纳的营业税,应通过“其他业务支出”科目核算。()

兰教授认为，不善于思考的人不可能成为一名优秀的管理者，没有一个谦逊的智者学习占星术。占星家均学习占星术，但是有些占星家却是优秀的管理者。以下哪项如果为真，最能反驳兰教授的上述观点?

孙老师在任教的两个平行班开展教育研究，检验“阅读名著是否能够提高学生写作水平”，一班学生每周进行3小时名著阅读，二班学生不阅读，一学期结束后，通过写作测试两班学生作文水平，孙老师采用的研究方法是()。

1938年5月至6月间，毛泽东发表《论持久战》的讲演，总结抗战10个月来的经验，集中全党智慧，系统地阐明了持久抗战的总方针。毛泽东还科学地预测了抗日战争的发展进程，即()

Nanotechnology,accordingtoitsfans,willjump-startanewindustrialrevolutionwithmolecular-sizedstructuresascomplexas

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。()

当市场变现强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略在市场向上变动时获得了利润，在市场向下运动时减少了损失。()

移动平均法应用于消极型股票投资战略。( )

根据目前的有关规定,以下哪几个指标与基金利润有关?()

以下关于交易所发行未上市品种的估值方法中正确的是()。

基金卖出股票按照()的税率征收证券(股票)交易印花税。

()的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。()

开放式基金的收益应当根据《证券投资基金法》及基金合同等的要求进行分配。()

以下不属于公募基金的特征的是()。

鉴定非发酵茵的重要试验为

采用灰土换填垫层时，灰土夯压密实后()d内不得受水浸泡。

根据《中华人民共和国消防法》的规定，下列关于法律责任的说法中，错误的是()。

下列关于对抵债资产的计价价值与贷款本金和应收利息之和的差额处理的说法，正确的有()。

企业转让无形资产使用权应缴纳的营业税,应通过“其他业务支出”科目核算。()

兰教授认为，不善于思考的人不可能成为一名优秀的管理者，没有一个谦逊的智者学习占星术。占星家均学习占星术，但是有些占星家却是优秀的管理者。以下哪项如果为真，最能反驳兰教授的上述观点?

孙老师在任教的两个平行班开展教育研究，检验“阅读名著是否能够提高学生写作水平”，一班学生每周进行3小时名著阅读，二班学生不阅读，一学期结束后，通过写作测试两班学生作文水平，孙老师采用的研究方法是()。

1938年5月至6月间，毛泽东发表《论持久战》的讲演，总结抗战10个月来的经验，集中全党智慧，系统地阐明了持久抗战的总方针。毛泽东还科学地预测了抗日战争的发展进程，即()

Nanotechnology,accordingtoitsfans,willjump-startanewindustrialrevolutionwithmolecular-sizedstructuresascomplexas

移动平均法应用于消极型股票投资战略。(　　)