下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2013-10-31 43

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。()

加强与投资者的关系包括编制和发布年度、季度报告,安排基金持有人大会等。()

2001年9月,华安创新证券投资基金发行,这是国内第一只契约型开放式证券投资基金。()

根据《证券投资基金法》的规定，下列有关基金份额持有人大会的召开方式的说法，正确的有()。

选择债券指数化投资的原因不包括()

自基金份额发售之日开始计算，封闭式基金的募集期限不得超过()。

关于信息比率中的跟踪误差的说法，正确的有()。

根据募集方式的不同，基金可分为( )等类别。

按照范围不同，资产配置可分为()。

(　　)是将产品或服务的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

组织变革的根本目的是()

课外校外教育有什么重要意义?

A．钠水潴留B．毛细血管滤过压升高C．毛细血管通透性增高D．血浆胶体渗透压降低肾源性水肿的基本机制是

法洛四联症的护理措施中恢复心脏功能的重要条件是

A、黄酮类B、黄酮醇类C、二氢黄酮类D、查尔酮类E、二氢黄酮醇类C环开环()。

非贸易产出物影子价格的计算方法有哪几种?

《人民警察法》第20条规定人民警察义务的主要内容是（）。

为了在窗体上建立2组单选按钮，并且当程序运行时，每组都可以有一个单选按钮被选中，则以下做法中正确的是()。

对于长度为n的线性表，在最坏情况下，下列各排序法所对应的比较次数中正确的是

Whatisthemaintopicofthisreport?

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。()

加强与投资者的关系包括编制和发布年度、季度报告,安排基金持有人大会等。()

2001年9月,华安创新证券投资基金发行,这是国内第一只契约型开放式证券投资基金。()

根据《证券投资基金法》的规定，下列有关基金份额持有人大会的召开方式的说法，正确的有()。

选择债券指数化投资的原因不包括()

自基金份额发售之日开始计算，封闭式基金的募集期限不得超过()。

关于信息比率中的跟踪误差的说法，正确的有()。

根据募集方式的不同，基金可分为( )等类别。

按照范围不同，资产配置可分为()。

( )是将产品或服务的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。

组织变革的根本目的是()

课外校外教育有什么重要意义?

A．钠水潴留B．毛细血管滤过压升高C．毛细血管通透性增高D．血浆胶体渗透压降低肾源性水肿的基本机制是

法洛四联症的护理措施中恢复心脏功能的重要条件是

A、黄酮类B、黄酮醇类C、二氢黄酮类D、查尔酮类E、二氢黄酮醇类C环开环()。

非贸易产出物影子价格的计算方法有哪几种?

《人民警察法》第20条规定人民警察义务的主要内容是（）。

为了在窗体上建立2组单选按钮，并且当程序运行时，每组都可以有一个单选按钮被选中，则以下做法中正确的是()。

对于长度为n的线性表，在最坏情况下，下列各排序法所对应的比较次数中正确的是

Whatisthemaintopicofthisreport?

(　　)是将产品或服务的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。