证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

admin2014-05-18 86

问题证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

答案A,C,D

解析依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上l0万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/y1Ng777K

最新回复(0)

证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB沿公司由权证的发行和执行所集的资金分别为()

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是()

证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。()

根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。()

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。()

证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()

投资者作为委托人，必须履行下列()法律义务。

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。()

常见的内幕交易行为主要包括()。

父亲和儿子的血型都是A型，母亲可能有()种血型。

当吸收为气膜控制时，操作过程中吸收剂的用量增大对吸收有利。

G一6一PD缺乏病是一种

新生儿败血症产后感染常发生在（　　）。

合同变更的定义()。

施工项目实施过程中，承包工程价款的结算可以根据不同情况采取多种方式，其中主要的结算方法有______等。

《声无哀乐论》的作者是()。

儿童对水的需求量相对比成人多，4～7岁儿童每日水的需求量大致为()

中国近代早期改良思想家主张“中体西用”。（）

证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB沿公司由权证的发行和执行所集的资金分别为()

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是()

证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。()

根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。()

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。()

证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()

投资者作为委托人，必须履行下列()法律义务。

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。()

常见的内幕交易行为主要包括()。

父亲和儿子的血型都是A型，母亲可能有()种血型。

当吸收为气膜控制时，操作过程中吸收剂的用量增大对吸收有利。

G一6一PD缺乏病是一种

新生儿败血症产后感染常发生在（ ）。

合同变更的定义()。

施工项目实施过程中，承包工程价款的结算可以根据不同情况采取多种方式，其中主要的结算方法有______等。

《声无哀乐论》的作者是()。

儿童对水的需求量相对比成人多，4～7岁儿童每日水的需求量大致为()

中国近代早期改良思想家主张“中体西用”。（）

新生儿败血症产后感染常发生在（　　）。