证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

admin2014-05-18 41

问题证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

答案A,C,D

解析依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上l0万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。

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证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()

下列各项中，()不是新股网上竞价发行的优点。

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()

柜台交易的转让价格一般由()报出。

琼金盘和哈岁宝是首批利用交易所交易系统竞价发行股票的公司。()

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。()

在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有()

在证券交易过程中，常见的内幕交易有(　　)。

高剂量率后装治疗机是指放射剂量率为

试剂质量是保证试验准确的重要因素，有许多指标可用以评价试剂质量，以下选项中哪项是说明诊断试剂阳性与阴性结果均正确的百分率

促进机体生长发育的物质是

A．3寸B．5寸C．8寸D．12寸E．16寸胸剑联合中点至脐中()

关于宣告死亡，下列哪些选项是正确的?（）

污泥厌氧消化池设计中，关于有机物负荷率的概念，下面论述中正确的是()。

职务侵占罪的犯罪主体不包括()。

(2010年试题，19)设P为椭圆面S：x2+y2+z2一yz=1上的动点，若S在点P处的切平面与xOy平面垂直，求点P的轨迹C，并计算曲线积分其中∑是椭球面S位于曲线C上方的部分．

面向对象方法中，实现对象的数据和操作结合于统一体中的是()。

A、EnglishLiterature.B、PublicAdministration.C、French.D、ManagementC男士提到在诺丁汉大学拿到了法语学位，因此选C。A有迷惑性，但是EnglishLiterature是女士的专业：B

证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()

下列各项中，()不是新股网上竞价发行的优点。

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()

柜台交易的转让价格一般由()报出。

琼金盘和哈岁宝是首批利用交易所交易系统竞价发行股票的公司。()

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。()

在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()

下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有()

在证券交易过程中，常见的内幕交易有( )。

高剂量率后装治疗机是指放射剂量率为

试剂质量是保证试验准确的重要因素，有许多指标可用以评价试剂质量，以下选项中哪项是说明诊断试剂阳性与阴性结果均正确的百分率

促进机体生长发育的物质是

A．3寸B．5寸C．8寸D．12寸E．16寸胸剑联合中点至脐中()

关于宣告死亡，下列哪些选项是正确的?（）

污泥厌氧消化池设计中，关于有机物负荷率的概念，下面论述中正确的是()。

职务侵占罪的犯罪主体不包括()。

(2010年试题，19)设P为椭圆面S：x2+y2+z2一yz=1上的动点，若S在点P处的切平面与xOy平面垂直，求点P的轨迹C，并计算曲线积分其中∑是椭球面S位于曲线C上方的部分．

面向对象方法中，实现对象的数据和操作结合于统一体中的是()。

A、EnglishLiterature.B、PublicAdministration.C、French.D、ManagementC男士提到在诺丁汉大学拿到了法语学位，因此选C。A有迷惑性，但是EnglishLiterature是女士的专业：B

在证券交易过程中，常见的内幕交易有(　　)。