证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

admin2014-05-18 56

问题证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

答案A,C,D

解析依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上l0万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。

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证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是()

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

琼金盘和哈岁宝是首批利用交易所交易系统竞价发行股票的公司。()

证券营业部的业务操作原则是证券营业部业务人员必须遵守的行为准则。()

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()

网上竞价发行方式也可以称为()

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()

下列有关丙酮酸激酶的叙述，错误的是

患者，男，20岁，神志不清2小时入院，既往患l型糖尿病5年，长期皮下注射胰岛素。近3天因腹泻而停用。查体：BP70／50mmHg，皮肤中度失水征，呼吸深大，有烂苹果味，P130次／分。最可能的诊断是()

容积式泵中的往复泵的种类包括()。

一般在()MPa气压以上的管路都应采用无缝钢管。

会计人员参与企业管理主要体现在()。

在民法上，根据债发生的原因不同，债包括(　　)。

目前，银行代理的保险险种中，占据主流的有()。

根据货币的时间价值理论，影响现值大小的因素主要有()。

下列关于我国选举法的表述，正确的是()。

下列描述正确的是(　　　)。

证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是()

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

琼金盘和哈岁宝是首批利用交易所交易系统竞价发行股票的公司。()

证券营业部的业务操作原则是证券营业部业务人员必须遵守的行为准则。()

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()

网上竞价发行方式也可以称为()

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()

下列有关丙酮酸激酶的叙述，错误的是

患者，男，20岁，神志不清2小时入院，既往患l型糖尿病5年，长期皮下注射胰岛素。近3天因腹泻而停用。查体：BP70／50mmHg，皮肤中度失水征，呼吸深大，有烂苹果味，P130次／分。最可能的诊断是()

容积式泵中的往复泵的种类包括()。

一般在()MPa气压以上的管路都应采用无缝钢管。

会计人员参与企业管理主要体现在()。

在民法上，根据债发生的原因不同，债包括( )。

目前，银行代理的保险险种中，占据主流的有()。

根据货币的时间价值理论，影响现值大小的因素主要有()。

下列关于我国选举法的表述，正确的是()。

下列描述正确的是( )。

在民法上，根据债发生的原因不同，债包括(　　)。

下列描述正确的是(　　　)。