证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

admin2014-05-18 75

问题证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

答案A,C,D

解析依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上l0万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。

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证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格，项填报股东大会议案序号，其中()元代表议案一。

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是()

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括()

某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

在证券交易过程中，常见的内幕交易有(　　)。

男，28岁，轻咳2个月，有盗汗。胸片如图本例最可能的诊断为

患者，女，58岁。有冠心病史3年。现胸闷，胸部刺痛，痛有定处，恶心呕吐，痰多白黏，头晕目眩。舌质紫暗，脉弦数。其治法是

A．逍遥散加减　　B．龙胆泻肝汤加减　　C．天王补心丹加减　　D．生脉散加减　　E．安神定志丸加减治疗瘿气之阴虚火旺证宜选用的方剂是

一束自然光从空气射到玻璃板表面上，当折射角为30°的反射光为完全偏振光，则此玻璃的折射率为()。

在工程咨询公司编制的技术建议书中，“对本项目的理解”应阐述的内容包括()。

下列关于工程质量保证金的说法中，正确的有()。

当进入一间屋时，有人关注盆景，有人注意看条幅，这是知觉的()

"I’venevermetahumanworthcloning,"sayscloningexpertMarkWesthusinfromthecrampedconfinesofhislabatTexasA&MUni

下面能作为软件需求分析工具的是

Smalldogsgenerallylivelongerthanbigdogs.Butbodysizeisn’ttheonlyfactorthatdetermineshowlongdogssurvive.Perso

证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格，项填报股东大会议案序号，其中()元代表议案一。

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是()

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括()

某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。()

证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。()

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

在证券交易过程中，常见的内幕交易有( )。

男，28岁，轻咳2个月，有盗汗。胸片如图本例最可能的诊断为

患者，女，58岁。有冠心病史3年。现胸闷，胸部刺痛，痛有定处，恶心呕吐，痰多白黏，头晕目眩。舌质紫暗，脉弦数。其治法是

A．逍遥散加减 B．龙胆泻肝汤加减 C．天王补心丹加减 D．生脉散加减 E．安神定志丸加减治疗瘿气之阴虚火旺证宜选用的方剂是

一束自然光从空气射到玻璃板表面上，当折射角为30°的反射光为完全偏振光，则此玻璃的折射率为()。

在工程咨询公司编制的技术建议书中，“对本项目的理解”应阐述的内容包括()。

下列关于工程质量保证金的说法中，正确的有()。

当进入一间屋时，有人关注盆景，有人注意看条幅，这是知觉的()

"I’venevermetahumanworthcloning,"sayscloningexpertMarkWesthusinfromthecrampedconfinesofhislabatTexasA&MUni

下面能作为软件需求分析工具的是

Smalldogsgenerallylivelongerthanbigdogs.Butbodysizeisn’ttheonlyfactorthatdetermineshowlongdogssurvive.Perso

在证券交易过程中，常见的内幕交易有(　　)。

　　A．逍遥散加减　　B．龙胆泻肝汤加减　　C．天王补心丹加减　　D．生脉散加减　　E．安神定志丸加减治疗瘿气之阴虚火旺证宜选用的方剂是