首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有( )。
证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有( )。
admin
2014-05-18
52
问题
证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有( )。
选项
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款
D、情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
答案
A,C,D
解析
依据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足l0万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上l0万元以下罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/y1Ng777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于证券自营业务的说法中,正确的是()
证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为()
B股最先在()证券交易所上市。
可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定,在发行人的普通股票上市后,可随时转换成发行人的股票。()
证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。()
在经纪业务经营中,经营管理风险是由于种种原因造成交易差错,交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。()
证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。()
债券回购业务标准券的折算率,是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。()
证券公司在进行经纪业务时,按照有关规定,不可以为客户进行各种期限的垫款。()
下列关于权证清算交收的说法中,正确的有()
随机试题
我国安全生产方针是:"安全第一、预防为主"。 ()
CT扫描中使用平滑(或软组织)算法,结果是
小蓟饮子的功用是五苓散的功用是
胎盘早剥的病因,以下哪项不多见
关于土方填筑与压实的说法,正确的有()。
只有列入“种类表”的进出口商品,才属于法定检验的商品。()
按月还息、到期一次性还本还款法适用于期限在3年以内(不含3年)的贷款。()
1、4、8、14、24、42、()
对于满足0≤p≤4的一切实数,不等式x2+px>4x+p-3恒成立。(1)x∈(-∞,-1);(2)x∈(3,+∞)。
在“文件包含”预处理语句的使用形式中,当#include后面的文件名用(双引号)括起时,寻找被包含文件的方式是()。
最新回复
(
0
)