证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

admin2014-05-18 33

问题证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

答案A,C,D

解析依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上l0万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。

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证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是()

下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是()

下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是()

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。()

市场禁入者可以开立基金账户。()

保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。()

写出普通话中所有复元音的韵母，并标注他们的国际音标。

血清酶学检查对哪种心肌梗死诊断价值最大

设直线的方程为x=y-1=z，平面的方程为x-2y+z=0，则直线与平面()。

(　　)是利用经纬仪和检定钢尺，根据两点成一直线的原理进行测定，每两个点位都可连成一条直线。

下列关于劳动合同的履行和变更说法，正确的有()

网卡又可称为()。

设随机变量X服从于参数为(2，p)的二项分布，随机变量Y服从于参数为(3，p)的二项分布，若P{X≥1}=5/9，则P{Y≥1}=________．

Whatdoesthewomanmean?

Mostparents,Isuppose,havehadtheexperienceofreadingabedtimestorytotheirchildren.Andtheymusthave【C1】______how

证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是()

下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是()

下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是()

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。()

市场禁入者可以开立基金账户。()

保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。()

写出普通话中所有复元音的韵母，并标注他们的国际音标。

血清酶学检查对哪种心肌梗死诊断价值最大

设直线的方程为x=y-1=z，平面的方程为x-2y+z=0，则直线与平面()。

( )是利用经纬仪和检定钢尺，根据两点成一直线的原理进行测定，每两个点位都可连成一条直线。

下列关于劳动合同的履行和变更说法，正确的有()

网卡又可称为()。

设随机变量X服从于参数为(2，p)的二项分布，随机变量Y服从于参数为(3，p)的二项分布，若P{X≥1}=5/9，则P{Y≥1}=________．

Whatdoesthewomanmean?

Mostparents,Isuppose,havehadtheexperienceofreadingabedtimestorytotheirchildren.Andtheymusthave【C1】______how

(　　)是利用经纬仪和检定钢尺，根据两点成一直线的原理进行测定，每两个点位都可连成一条直线。