证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 I．罚款 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

admin2018-08-21 34

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
I．罚款 Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 I．罚款 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

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对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定的法律文件不包括()。

开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

下列不属于我国基金行业快速发展阶段的表现是()。

按照()划分，金融市场分为现货市场和期货市场。

基金()教育是基金职业道德规范教育的基础和保障。

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如()，实现投资组合价值的保本与增值。

利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的()。

开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为()。

人间鼠疫主要的传播媒介是

CO2通过呼吸膜的速率比O2快的主要原因是

A．硫酸亚铁片B．琥珀酸亚铁胶囊C．硫酸亚铁糖浆D．硫酸亚铁缓释片E．蔗糖铁有严重消化道疾患的患者应选用哪种药物()

企业采用的会计处理方法不能随意变更是依据(　　)。

股票实质上代表了股东对股份公司的(　　)。

某企业(增值税一般纳税人)销售商品一批，增值税专用发票上注明的价款为500万元，适用的增值税税率为17％，为购买方代垫运杂费20万元，款项尚未收回。该企业应确认的应收账款为()万元。

“诚信”作为职业道德规范，其“智慧性”是指()。

民族联合作为马克思列宁主义解决民族问题的基本原则，其实质是()。

(1997年)已知y1＝χeχ＋e2χ，y2＝χeχ＋e－χ，y3＝χeχ＋e2χ－e－χ是某二阶线性非齐次微分方程的三个解，求此微分方程．

窗体上有一个名称为FrfllneI的框架(如图)，若要把框架上显示的“Franticl”改为汉字“框架”，下面正确的语句是()。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 I．罚款 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

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证券专项业务类资格

对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定的法律文件不包括()。

开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

下列不属于我国基金行业快速发展阶段的表现是()。

按照()划分，金融市场分为现货市场和期货市场。

基金()教育是基金职业道德规范教育的基础和保障。

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如()，实现投资组合价值的保本与增值。

利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的()。

开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为()。

人间鼠疫主要的传播媒介是

CO2通过呼吸膜的速率比O2快的主要原因是

A．硫酸亚铁片B．琥珀酸亚铁胶囊C．硫酸亚铁糖浆D．硫酸亚铁缓释片E．蔗糖铁有严重消化道疾患的患者应选用哪种药物()

企业采用的会计处理方法不能随意变更是依据( )。

股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

某企业(增值税一般纳税人)销售商品一批，增值税专用发票上注明的价款为500万元，适用的增值税税率为17％，为购买方代垫运杂费20万元，款项尚未收回。该企业应确认的应收账款为()万元。

“诚信”作为职业道德规范，其“智慧性”是指()。

民族联合作为马克思列宁主义解决民族问题的基本原则，其实质是()。

(1997年)已知y1＝χeχ＋e2χ，y2＝χeχ＋e－χ，y3＝χeχ＋e2χ－e－χ是某二阶线性非齐次微分方程的三个解，求此微分方程．

窗体上有一个名称为FrfllneI的框架(如图)，若要把框架上显示的“Franticl”改为汉字“框架”，下面正确的语句是()。

企业采用的会计处理方法不能随意变更是依据(　　)。

股票实质上代表了股东对股份公司的(　　)。