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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 I.罚款 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 I.罚款 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
admin
2018-08-21
23
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
I.罚款 Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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