证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 I．罚款 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

admin2018-08-21 49

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
I．罚款 Ⅱ．责令清理违规业务
Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 I．罚款 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

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下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是()。

下列不属于保险资产管理公司资产管理业务的是()。

随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化对内部控制制度进行及时的修改或完善，这体现了内部控制制度的()原则。

()是规制不当市场行为的最后屏障。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的()。

技术分析中的棒形图，竖棒()的横线代表开盘价。

注水利用率的高低，不仅影响水驱开发效果的好坏，而且直接影响油田开发()的高低。

2014年，乌克兰亲西方势力推翻了亚努科维奇政权，导致中国与乌克兰政府之间的部分谈判陷入停滞状态。这种谈判风险属于()

治疗轻度营养不良最初的热能是

患儿，男，2岁，经常在入睡后出汗，有时白天也汗出较多。形体消瘦，精神倦怠，心烦少寐，时有低热、口干、手足心灼热，哭声无力，口唇淡红，舌质淡，可见花剥苔，脉细弱。治疗首选方剂是(　　)

下列不能体现罪刑法定原则的有()。

下列关于纵向围堰的说法正确的有()。

根据宏观经济学基本原理，社会就业总量取决于()。

TheenergycrisisinAmericadiscussedheremainlyreferstoashortageoffossilfuels.Ivyfilledherlifewithmeaningbyla

Fromthefirstparagraphwelearnthatthetravelindustry______.Bysaying"...thoserawmaterialsexistalreadyinabundance

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 I．罚款 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．责令改正

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证券专项业务类资格

下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是()。

下列不属于保险资产管理公司资产管理业务的是()。

随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化对内部控制制度进行及时的修改或完善，这体现了内部控制制度的()原则。

()是规制不当市场行为的最后屏障。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的()。

技术分析中的棒形图，竖棒()的横线代表开盘价。

注水利用率的高低，不仅影响水驱开发效果的好坏，而且直接影响油田开发()的高低。

2014年，乌克兰亲西方势力推翻了亚努科维奇政权，导致中国与乌克兰政府之间的部分谈判陷入停滞状态。这种谈判风险属于()

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患儿，男，2岁，经常在入睡后出汗，有时白天也汗出较多。形体消瘦，精神倦怠，心烦少寐，时有低热、口干、手足心灼热，哭声无力，口唇淡红，舌质淡，可见花剥苔，脉细弱。治疗首选方剂是( )

下列不能体现罪刑法定原则的有()。

下列关于纵向围堰的说法正确的有()。

根据宏观经济学基本原理，社会就业总量取决于()。

TheenergycrisisinAmericadiscussedheremainlyreferstoashortageoffossilfuels.Ivyfilledherlifewithmeaningbyla

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患儿，男，2岁，经常在入睡后出汗，有时白天也汗出较多。形体消瘦，精神倦怠，心烦少寐，时有低热、口干、手足心灼热，哭声无力，口唇淡红，舌质淡，可见花剥苔，脉细弱。治疗首选方剂是(　　)