以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响( )。

admin2010-02-22 59

问题以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、某银行业务人员仔细研读与银行和管理有关的法律法规，尤其是那些禁止性、授权性或程序性的规定，以避免在“监管规避”方面违规

答案A,C

解析

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

为股票发行出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的机构和人员，承销期内或期满后()个月内不得买卖该股票。

根据《商业银行法》的规定，商业银行总行向分行拨付营运资金总和，不得超过总行资本金额的()。

下列个人理财业务人员的行为没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是()。

银监会进行现场检查时，在()的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

个人理财业务是指商业银行为（）提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。

商业银行应按(　　)准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

个人理财业务是指商业银行为()提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服活动。

根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。

在股票市场上，由于我国实行的第三方存管模式，因此证券公司不再向客户提供交易结算资金存取等服务。()

目前，我国利率尚未完全市场化，同时我国有关法律明确规定商业银行不得从事证券和信托业务。()

微分方程dy=(x2+y-1)dx是()

下列检查一定能够提示有排卵的是

A．沙门氏菌中毒B．葡萄球菌中毒C．副溶血性弧菌中毒D．变形杆菌中毒E．肉毒杆菌中毒以颜面潮红、酒醉状、血压下降、心动过速等为主要症状的食物中毒是

下列哪点有利于传染病和其他感染性疾病的鉴别

在下列固定资产折旧方法中，每年折旧率均相等的是()。

试述一般货币政策工具及其作用机制，并结合实例说明。

首次在科学分类中将教育学作为一门独立的学科划分出来的是英国哲学家()。

一列火车出发1小时后因故停车0．5小时，然后以原速的昔前进，最终到达目的地晚1．5小时。若出发1小时后又前进90千米因故停车0．5小时，然后同样以原速的前进，则到达目的地仅晚1小时，那么整个路程为()千米。

下面对软件描述错误的是()。

Itisclearthatsomepeoplewhoparticipateinexercisetrainingwilldevelopinjuriestotheirbones,muscles,andjoints(关节)

以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

为股票发行出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的机构和人员，承销期内或期满后()个月内不得买卖该股票。

根据《商业银行法》的规定，商业银行总行向分行拨付营运资金总和，不得超过总行资本金额的()。

下列个人理财业务人员的行为没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定的是()。

银监会进行现场检查时，在()的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

个人理财业务是指商业银行为（）提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。

商业银行应按( )准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

个人理财业务是指商业银行为()提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服活动。

根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。

在股票市场上，由于我国实行的第三方存管模式，因此证券公司不再向客户提供交易结算资金存取等服务。()

目前，我国利率尚未完全市场化，同时我国有关法律明确规定商业银行不得从事证券和信托业务。()

微分方程dy=(x2+y-1)dx是()

下列检查一定能够提示有排卵的是

A．沙门氏菌中毒B．葡萄球菌中毒C．副溶血性弧菌中毒D．变形杆菌中毒E．肉毒杆菌中毒以颜面潮红、酒醉状、血压下降、心动过速等为主要症状的食物中毒是

下列哪点有利于传染病和其他感染性疾病的鉴别

在下列固定资产折旧方法中，每年折旧率均相等的是()。

试述一般货币政策工具及其作用机制，并结合实例说明。

首次在科学分类中将教育学作为一门独立的学科划分出来的是英国哲学家()。

一列火车出发1小时后因故停车0．5小时，然后以原速的昔前进，最终到达目的地晚1．5小时。若出发1小时后又前进90千米因故停车0．5小时，然后同样以原速的前进，则到达目的地仅晚1小时，那么整个路程为()千米。

下面对软件描述错误的是()。

Itisclearthatsomepeoplewhoparticipateinexercisetrainingwilldevelopinjuriestotheirbones,muscles,andjoints(关节)

商业银行应按(　　)准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。