以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响( )。

admin2010-02-22 41

问题以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、某银行业务人员仔细研读与银行和管理有关的法律法规，尤其是那些禁止性、授权性或程序性的规定，以避免在“监管规避”方面违规

答案A,C

解析

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,证券交易所、证券业协会应依法实行()管理。

按照《保险法》的规定，下列说法不正确的是()。

商业银行分支机构开展有关个人理财业务之前，应持其总行的授权文件，向所在地中国银监会报告。()

守法合规是指银行业从业人员应当遵守()。

《商业银行法》规定的商业银行的主要经营业务不包括()。

商业银行应按(　　)准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

银行业金融机构的信息披露要求可以激励约束银行业金融机构完善法人治理结构、加强内部风险管理和内部控制、提高经营管理和盈利能力。()

下列关于我国国内个人理财业务迅速发展的原因，说法错误的是()。

我国第三阶段的银行理财产品市场的特点包括()。

我国目前发行的债券大多()。

大骨盆与小骨盆以什么连线为界

选择气体绝缘金属封闭开关设备内的元件时，应考虑的情况有()。

1994年6月，《会计电算化管理办法》的颁布实施，标志着会计电算化管理工作纳入了()管理的轨道。

(用户名：11；账套：106；操作日期：2010年1月31日)查询销售费用(6601)总账。

一般来说，职能管理部门是总经理的参谋和助手，其对业务部门实行的是()。

下列选项中，不能反映宪法本质的是()。

公民甲户籍地为湖北，去深圳亲戚家住了1个月，后来在北京做临时工达2年，根据民法通则的规定应以()为其住所。

以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,证券交易所、证券业协会应依法实行()管理。

按照《保险法》的规定，下列说法不正确的是()。

商业银行分支机构开展有关个人理财业务之前，应持其总行的授权文件，向所在地中国银监会报告。()

守法合规是指银行业从业人员应当遵守()。

《商业银行法》规定的商业银行的主要经营业务不包括()。

商业银行应按( )准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

银行业金融机构的信息披露要求可以激励约束银行业金融机构完善法人治理结构、加强内部风险管理和内部控制、提高经营管理和盈利能力。()

下列关于我国国内个人理财业务迅速发展的原因，说法错误的是()。

我国第三阶段的银行理财产品市场的特点包括()。

我国目前发行的债券大多()。

大骨盆与小骨盆以什么连线为界

选择气体绝缘金属封闭开关设备内的元件时，应考虑的情况有()。

1994年6月，《会计电算化管理办法》的颁布实施，标志着会计电算化管理工作纳入了()管理的轨道。

(用户名：11；账套：106；操作日期：2010年1月31日)查询销售费用(6601)总账。

一般来说，职能管理部门是总经理的参谋和助手，其对业务部门实行的是()。

下列选项中，不能反映宪法本质的是()。

公民甲户籍地为湖北，去深圳亲戚家住了1个月，后来在北京做临时工达2年，根据民法通则的规定应以()为其住所。

商业银行应按(　　)准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。