首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。
admin
2009-12-04
72
问题
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。
选项
A、受到证券交易所谈话提醒
B、拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查
C、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度
答案
C,D
解析
A项为受到中国证监会谈话提醒;B项为拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yDTg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
公司违反本办法规定,存在不履行信息披露义务,或者不按照约定召集债券持有人会议,损害债券持有人权益等行为的,中国证监会可以______;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取_____、认定为不适当人选等行政监管措施,记人诚信档案并公布。( )
在我国现阶段,投资者交易结算资金已经实行( )。
为了使投资者更好地了解其中的风险,根据有关证券交易法规,证券经纪商要向投资者提供《风险提示书》。对此,下列说法错误的是( )。
按我国现行的做法,投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立( )。
购买、出售资产未达到规定标准,但中国证监会发现存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问题的,可以根据( )原则,责令上市公司按照《重组管理办法》的规定补充披露相关信息、暂停交易并报送申请文件。
发行人在通过发审会后更换中介机构的,( )视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会。
在对一般法人配售和对一般投资者上网发行前,战略投资者应与发行人订立配售协议,约定的持股时间不得少于( )个月。
如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组,且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化,被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目( )的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
( )关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力。
随机试题
(2016年10月第9题)企业战略经营领域(SBA)是环境引力与企业实力的结合部,问题SBA的特点是()
治疗慢惊风可用的常用药有
下列哪项不属于超短波安全防护措施内容
牙龈纤维瘤病的特征是
患者,男,18岁。腹泻3天,伴腹痛胀满,大便黏腻不爽,里急后重,四肢酸重无力,发热汗出,舌苔黄腻,脉濡数。用药宜首选()
背景材料:某公司承包了一市区主干道路工程施工,其路面结构为15mm细粒式沥青混凝土表面层,45mm中粒式沥青混凝土中面层,65mm粗粒式沥青混凝土底面层,260mm石灰粉煤灰稳定碎石基层和150mm石灰土底基层。路面下设有给水排水、燃气、电力、通信管线,
纺织品出口临时管理的适用范围及报关规范是()。
公共政策的对象是( )。
1.Whydoairplanestakelongertoflywestthaneast?Itcantakefivehourstogowest-eastfromNewYork(NY)toLondonbut
Naturalhealersandevensegmentsoftheconventionalmedicalcommunityrecognizethecrucialrolewhichemotionalwell-beingan
最新回复
(
0
)