证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。

admin2009-12-04 42

问题证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。

选项 A、受到证券交易所谈话提醒
B、拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查
C、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度

答案C,D

解析 A项为受到中国证监会谈话提醒；B项为拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查。

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证券基础知识

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