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操作风险可由人员因素、系统因素、内部流程和外部事件所引发,下列属于内部流程的有( )。
操作风险可由人员因素、系统因素、内部流程和外部事件所引发,下列属于内部流程的有( )。
admin
2017-06-22
19
问题
操作风险可由人员因素、系统因素、内部流程和外部事件所引发,下列属于内部流程的有( )。
选项
A、IT系统开发不完善
B、劳动力中断
C、产品设计缺陷
D、定价错误
E、违反用工法
答案
C,D
解析
内部流程是指由于商业银行业务流程缺失、流程设计不合理,或者没有被严格执行而造成损失的风险,主要包括:财务/会计错误、文件/合同缺陷、产品设计缺陷、结算/支付错误、错误监控/报告、交易/定价错误六个方面。A项属于系统因素;BE两项属于人员因素。
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银行业法律法规与综合能力题库中级银行业专业人员职业资格分类
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银行业法律法规与综合能力
中级银行业专业人员职业资格
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