下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

admin2013-11-06 60

问题下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

选项 A、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
B、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
C、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％

答案A,B,C

解析融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。故D选项说法错误。本题正确答案为A、B、C。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告()。

关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是()。

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的()。

(2002年考试真题)期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。()

(2007年考试真题)下面的()不属于证券交易特征。

(2010、2006年考试真题)在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于()，而由公众持有的股票市值应不少于()。

(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是()。

(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。

(2010年考试真题)契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。()

(2009年考试真题)()年，30国集团把VaR作为处理衍生工具的“最佳典范”方法进行推广。

下列选项中，不属于模块间耦合的是()。

_________是提高党的领导水平和执政水平的基础，是实现民主集中制原则的重要保证。

A．窄谱抗生素B．广谱抗生素C．抑菌性抗生素D．杀菌性抗生素E．联合应用抗生素广谱抗生素治疗中发生真菌感染，除选用抗真菌药物外，宜换用

常用水泥中,具有水化热较小特性的是()水泥。

证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送(　　)文件。

从特征上看，物权属于()。

Lookingtohelptheenvironment?Considerthefollowingsimpleideas.Turnoffelectricaldeviceswhenthey’renotbeinguse

DealingwithCriticismA)Noonelikesgettingcriticism.Butitcanbeachancetoshowoffarareskill:takingnegativefeedba

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告()。

关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是()。

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的()。

(2002年考试真题)期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。()

(2007年考试真题)下面的()不属于证券交易特征。

(2010、2006年考试真题)在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于()，而由公众持有的股票市值应不少于()。

(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是()。

(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。

(2010年考试真题)契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。()

(2009年考试真题)()年，30国集团把VaR作为处理衍生工具的“最佳典范”方法进行推广。

下列选项中，不属于模块间耦合的是()。

_________是提高党的领导水平和执政水平的基础，是实现民主集中制原则的重要保证。

A．窄谱抗生素B．广谱抗生素C．抑菌性抗生素D．杀菌性抗生素E．联合应用抗生素广谱抗生素治疗中发生真菌感染，除选用抗真菌药物外，宜换用

常用水泥中,具有水化热较小特性的是()水泥。

证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送( )文件。

从特征上看，物权属于()。

Lookingtohelptheenvironment?Considerthefollowingsimpleideas.Turnoffelectricaldeviceswhenthey’renotbeinguse

DealingwithCriticismA)Noonelikesgettingcriticism.Butitcanbeachancetoshowoffarareskill:takingnegativefeedba

证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送(　　)文件。