下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

admin2013-11-06 67

问题下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

选项 A、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
B、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
C、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％

答案A,B,C

解析融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。故D选项说法错误。本题正确答案为A、B、C。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。()

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。()

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。()

《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司()达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。

发行人有()行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

(2008年考试真题)有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。

(2009年考试真题)关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是()。

下列关于行业生命周期分析的说法，错误的是()。

根据法律规定，各级人民法院审判委员会行使的职责包括：

上消化道出血最常见的病因是

根据《反垄断法》，行政机关滥用行政权力，实施限制竞争行为的，反垄断执法机构可以采取的处理措施是（）。(2011年单项选择第37题)

下列关于预算的调整，说法正确的是()。

现金类资产不包括()

关于雇用临时员工的不利情况的说法，错误的是()。

导游在讲解自己熟悉或擅长的内容时，可使用“你们知不知道……”“让我来告诉你……”等语言。()

Whilestillinitsearlystages,welfarereformhasalreadybeenjudgedagreatsuccessinmanystates—atleastingettingpeopl

设A=[68—2]，B=68—2，C="6*8一2"，属于合法表达式的是

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

证券交易

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商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。()

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。()

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。()

《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司()达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

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发行人有()行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

(2008年考试真题)有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。

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根据《反垄断法》，行政机关滥用行政权力，实施限制竞争行为的，反垄断执法机构可以采取的处理措施是（）。(2011年单项选择第37题)

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关于雇用临时员工的不利情况的说法，错误的是()。

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设A=[6*8—2]，B=6*8—2，C="6*8一2"，属于合法表达式的是

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