中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务时，不应当有的行为是( )。

admin2021-10-08 11

问题中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务时，不应当有的行为是( )。

选项 A、资金清算流程有瑕疵
B、财务状况良好
C、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D、有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

答案A

解析本题主要考查基金销售机构的准入条件。商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务应当制定完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。A项表述错误。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务时，不应当有的行为是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照()的税率征收证券交易印花税。

沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。下列关于其重要意义表现的说法中，错误的是()。

下列关于保证金交易的说法，正确的是()。

投资衍生工具的风险包括()。Ⅰ．交易双方中的某方违约的违约风险Ⅱ．标的资产价格波动导致损失的价格风险Ⅲ．缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险Ⅳ．人为错误或系统故障导致的运作风险

下列属于非系统性风险的是()。

()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

下列选项中，不属于流动性风险管理措施的是()。

用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务的是()。

A．0～1岁B．1—3岁C．3～7岁D．7—11岁E．13～14岁语言发展关键期是

A．自上向下B．自下向上C．自左向右D．自右向左E．自中心向四周下腔静脉阻塞时，胸壁静脉血流的方向是

A、雷公炮炙论》B、《修事指南》C、《黄帝内经》D、《炮炙大法》E、《本草纲目》明代缪希雍撰写的我国第二部炮制专著是（）

各单位保存的会计档案不得借出。如有特殊需要，经()批准，可以提供查阅或者复制，并办理登记手续。

下列关于环境保护税的表述．正确的有()。

远期净敞口头寸的数量等于卖出的远期合约头寸减去买入的远期合约头寸。()

根据《治安管理处罚法》规定，违反治安管理行为在()内公安机关没有发现的，不再处罚。

十八大以来，我国大力实施创新驱动发展战略，创新型国家建设成果丰硕。下列有关重大科技成果中，名称与研发项目对应有误的是：

以下不属于第1代计算机特点的是(　　)。

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下列关于保证金交易的说法，正确的是()。

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下列属于非系统性风险的是()。

()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

下列选项中，不属于流动性风险管理措施的是()。

用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务的是()。

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各单位保存的会计档案不得借出。如有特殊需要，经()批准，可以提供查阅或者复制，并办理登记手续。

下列关于环境保护税的表述．正确的有()。

远期净敞口头寸的数量等于卖出的远期合约头寸减去买入的远期合约头寸。()

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以下不属于第1代计算机特点的是( )。

以下不属于第1代计算机特点的是(　　)。