以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是 ( )

admin2013-11-08 55

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是 ( )

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是 ( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。

我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以()分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的陈述，正确的是()。

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。

企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括()。

能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股和()。

下列说法错误的是()。

发行人目前存在()的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

信息披露制度的要求是()。

在《国际标准行业分类》中，各个类目都进行编码，各个中类用(　　)个数字代表。

下列哪部作品被称为“诗体小说”()

人力资源最根本的特征是()

已知工作表中K6单元格中公式“＝F6$D$4”，在第3行插入一行，则插入后K7单元格中的公式为“＝F7$D$5”。()

万隆公司由A公司、B公司、自然人梁某作为发起人募集设立万隆股份有限公司是否符合《公司法》?法院是否应当支持夏某的主张?为什么?

下列情形，税务机关有权核定应纳税额的有()。

要想减少机床的切削时间，可采取的措施有()。

内部流程引起的操作风险包括财务／会计错误、文件／合同缺陷、产品设计缺陷、错误监控，报告、结算／支付错误、交易／定价错误六个方面。未按规定审查客户信用引起的操作风险属于()方面。

资本市场是指期限在()的长期资金融通市场。

新民主主义革命时期，党内犯“左”倾错误的人提出“毕其功于一役”的主张，搞所谓的“无间断”革命，这种错误倾向实质上是

Thenineteenthcenturybroughtaboutthegreatestexpansionofwealththeworldhadeverknown.Itssourceslayintheindustria

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员特定禁止行为的是 ( )

证券投资分析

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证券一般从业资格

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。

我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以()分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的陈述，正确的是()。

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。

企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括()。

能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股和()。

下列说法错误的是()。

发行人目前存在()的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

信息披露制度的要求是()。

在《国际标准行业分类》中，各个类目都进行编码，各个中类用( )个数字代表。

下列哪部作品被称为“诗体小说”()

人力资源最根本的特征是()

已知工作表中K6单元格中公式“＝F6*$D$4”，在第3行插入一行，则插入后K7单元格中的公式为“＝F7*$D$5”。()

万隆公司由A公司、B公司、自然人梁某作为发起人募集设立万隆股份有限公司是否符合《公司法》?法院是否应当支持夏某的主张?为什么?

下列情形，税务机关有权核定应纳税额的有()。

要想减少机床的切削时间，可采取的措施有()。

内部流程引起的操作风险包括财务／会计错误、文件／合同缺陷、产品设计缺陷、错误监控，报告、结算／支付错误、交易／定价错误六个方面。未按规定审查客户信用引起的操作风险属于()方面。

资本市场是指期限在()的长期资金融通市场。

新民主主义革命时期，党内犯“左”倾错误的人提出“毕其功于一役”的主张，搞所谓的“无间断”革命，这种错误倾向实质上是

Thenineteenthcenturybroughtaboutthegreatestexpansionofwealththeworldhadeverknown.Itssourceslayintheindustria

在《国际标准行业分类》中，各个类目都进行编码，各个中类用(　　)个数字代表。

已知工作表中K6单元格中公式“＝F6$D$4”，在第3行插入一行，则插入后K7单元格中的公式为“＝F7$D$5”。()