证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处

admin2013-05-10 22

问题证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，符合题干要求的情形还有：(1)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；(2)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()

辅导对象应在辅导期满3个月之后10天内，就接受辅导、准备发行股票的事宜，在当地至少两种主要报纸连续公告2次以上，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。()

在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。()

首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。()

非现场检查主要是通过手工或计算机系统对上市公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析以及时发现存在的问题。()

并购企业可选择的融资方式主要有()

中国证监会约见上市公司董事长谈话，应根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象、应提供的书面材料，并提前三天以书面形式通知该上市公司的董事会。()

发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。()

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

男性，74岁，糖尿病史10余年，平时无胸痛史，今日进食油腻早餐后1小时突然面色苍白、烦躁、出汗、恐惧感、胸闷，无胸痛，心率100次／分，血压86,／64mmHg。该患者24小时以内死亡的主要原因是

硐室施工方法中，根据硐室断面大小及其围岩的稳定程度，硐室施工方法主要分为()。

商品的国际价值量是由生产这种商品的______决定的。

并购基金的投资方式有()。

纳税人采取欺骗、隐瞒手段进行虚假纳税申报或者不申报，逃避缴纳税款的行为属于欠税。()

随着反腐败斗争的深入推进，腐败分子的藏身空间愈加逼仄，无论是占山为王的“大老虎”，还是躲在角落里________的“苍蝇”，都成批成片地倒在反腐的利剑之下。填入画横线部分最恰当的一项是()。

品德即道德品质，是指()依据一定的社会道德准则和行为规范，对社会、他人及周围事物所表现出来的比较稳定的()和倾向。

下列关于行政裁决特征的表述正确的是()。

某厅办公室起草一份政策性文件，2012年8月11日办公室主任审改完毕．2012年8月15日厅领导签字，2012年8月16日文印室打印成文，2012年8月17日正式寄发各地。该文件的成文日期应该是：

INSTINCT: