商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

admin2020-06-18 48

问题商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

选项 A、与无正常业务关系的单位发生重大交易
B、易货交易
C、进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易
D、与特定客户发生大额交易
E、资产负债表日前后发生的重大交易

答案A,B,C,D,E

解析商业银行发现企业客户下列行为／情况时，应当着重分析其是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易：①与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易；②进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易；③与特定客户或供应商发生大额交易；④进行实质与形式不符的交易；⑤易货交易；⑥进行明显缺乏商业理由的交易；⑦发生处理方式异常的交易；⑧资产负债表日前后发生的重大交易；⑨互为提供担保或连环提供担保；⑩存在有关控制权的秘密协议；?除股本权益性投资外，资金以各种方式供单位或个人长期使用。

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风险管理

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