某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单位仍不改正，则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有( )。

admin2013-10-03 73

问题某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单位仍不改正，则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有( )。

选项 A、批评
B、协会内通报批评
C、通过媒体公开谴责
D、取消会员资格并公告

答案A,B,C,D

解析期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，则该会员单位违反了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》。《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第9条规定，对违反本规则的会员单位经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下惩戒：批评；协会内通报批评；通过媒体公开谴责；取消会员资格并公告。

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A企业于1997年4月1日以480000元购AB企业普通股50000股，占B企业普通股的20%(按权益法核算)，支付相关税费4000元。投资时B企业所有者权益的资料如下：股本9001300元资本公积——资本溢价100000元

公司以法定盈余公积转增股本时，留存的盈余公积不得少于注册资本的()。

在建工程由于自然灾害等原因造成单项或单位工程报废或毁损，扣除残料价值和过失人或保险公司等赔款后的净损失，在工程项目已经达到预定可使用状态且属于筹建期间的净损失，正确的会计处理是计入()。

根据《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定，长期股权投资采用权益法核算时，初始投资成本大于应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额之间的差额．正确的会计处理是()。

下列交易或事项，不属于会计政策变更的有()。

有限责任公司在增资扩股时，新的投资者缴纳出资额大于其在注册资本中所占的份额部分，记入“()”科目。

假定无风险收益率为8%，市场平均收益率为16%，某项投资的β系数为1.5，该投资的期望收益率为()。

某企业1996年末应收账款余额为5000000元；1997年确认的坏账损失50000元，年末应收账款余额为4000000元；1998年收回已转销的坏账30000元，年末应收账款余额为4500000元。该企业坏账准备的提取率为5‰，则三年计提坏账准备

按照现行会计制度规定下，下列各项中，股份有限公司应作为无形资产入账的是()。

不经过特异性投射系统传入的感觉是

郑声的病机是

对于口腔诊疗器械的清洗，下列各项错误的是

[2009年第109题]某项目建设期3年，共贷款1000万元，第一年贷款200万元，第二年贷款500万元，第三年贷款300万元，贷款在各年内均衡发生，贷款年利率为7％，建设期内不支付利息，建设期利息为()万元。

过流断面是指与()的横断面。

对于企业已经发出商品但尚未确认销售收入的商品成本200000元，应作出的会计处理是()。

某公司去年每股收益为3元，去年每股分配现金红利2元，预计今年股利分配以3%的速度增长。假定必要收益率为5%，股利免征所得税，那么(　　)。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行，()管理。

TheEconomicSituationofJapaninthe18thCenturyIntheeighteenthcentury,Japan’sfeudaloverlords,fromtheshogunto

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期货从业资格

A企业于1997年4月1日以480000元购AB企业普通股50000股，占B企业普通股的20%(按权益法核算)，支付相关税费4000元。投资时B企业所有者权益的资料如下：股本9001300元资本公积——资本溢价100000元

公司以法定盈余公积转增股本时，留存的盈余公积不得少于注册资本的()。

在建工程由于自然灾害等原因造成单项或单位工程报废或毁损，扣除残料价值和过失人或保险公司等赔款后的净损失，在工程项目已经达到预定可使用状态且属于筹建期间的净损失，正确的会计处理是计入()。

根据《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定，长期股权投资采用权益法核算时，初始投资成本大于应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额之间的差额．正确的会计处理是()。

下列交易或事项，不属于会计政策变更的有()。

有限责任公司在增资扩股时，新的投资者缴纳出资额大于其在注册资本中所占的份额部分，记入“()”科目。

假定无风险收益率为8%，市场平均收益率为16%，某项投资的β系数为1.5，该投资的期望收益率为()。

某企业1996年末应收账款余额为5000000元；1997年确认的坏账损失50000元，年末应收账款余额为4000000元；1998年收回已转销的坏账30000元，年末应收账款余额为4500000元。该企业坏账准备的提取率为5‰，则三年计提坏账准备

按照现行会计制度规定下，下列各项中，股份有限公司应作为无形资产入账的是()。

不经过特异性投射系统传入的感觉是

郑声的病机是

对于口腔诊疗器械的清洗，下列各项错误的是

[2009年第109题]某项目建设期3年，共贷款1000万元，第一年贷款200万元，第二年贷款500万元，第三年贷款300万元，贷款在各年内均衡发生，贷款年利率为7％，建设期内不支付利息，建设期利息为()万元。

过流断面是指与()的横断面。

对于企业已经发出商品但尚未确认销售收入的商品成本200000元，应作出的会计处理是()。

某公司去年每股收益为3元，去年每股分配现金红利2元，预计今年股利分配以3%的速度增长。假定必要收益率为5%，股利免征所得税，那么( )。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行，()管理。

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某公司去年每股收益为3元，去年每股分配现金红利2元，预计今年股利分配以3%的速度增长。假定必要收益率为5%，股利免征所得税，那么(　　)。