首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是( )。
某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是( )。
admin
2022-12-29
28
问题
某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是( )。
选项
A、该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
B、该券商在销售该基金经理管理基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金投资机会
C、该券商是该基金公司的代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
D、该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金
答案
A
解析
客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户。基金经理利用职权照顾朋友利益,很可能会造成客户利益受损,违背客户至上的原则。A项当选;BCD不当选。故本题正确答案选A。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yYDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
上海市静安区人民法院在审理一起盗窃案件中,两名被告人均为维吾尔族人(不懂汉语),那么对于法院审判过程中所使用的语言,下列说法错误的是:()
关于刑事诉讼法的基本原则,下列哪一表述是错误的?()
李某与张某为邻居,因李某笑话张某才30岁就掉了大量头发,像个老头,张某便将李某打成重伤,经及时抢救,李某才脱离生命危险,治疗期间共花去医药费、交通费以及误工损失约3万元。公安机关对张某立案侦查,经人民检察院审查,向人民法院提起公诉。关于本案,请回答下列问题
人民检察院应当对和解的自愿性、合法性进行审查,以下属于重点审查内容的是:()
露天采场,特别是凹陷露天采场,本身就相当于一口大井,从客观上它具备了汇水的条件。下列选项中不属于露天矿涌水来源的是()。
2019年5月,甲金属矿发生透水事故。43人被困,36人安全升井,7人失踪,造成直接经济损失1918万元。甲矿业有限公司于2005年5月16日成立,法定代表人苗某,注册资本4.5亿元。经营范围包括铁、铅、锌、铜矿开采。设计生产能力为160×104t/a。
甲矿业有限公司成立于2004.年12月29日,经营范围为铁矿石开采、加工销售,注册资金200万元,公司类型为有限责任公司,法人代表周某。2005年1月28日,甲矿业有限公司取得省国土资源厅颁发的采矿许可证,有效期至2010年1月29日,到期后进行了延期换证
机械使用过程中的危险可能来自机械设备和工具自身、原材料、工艺方法和使用手段等多方面,危险因素可分为机械性危险因素和非机械性危险因素。下列危险因素中,属于非机械性的是()。
异质材料互相接触,由于材料的功函数不同,当两种材料之问的距离接近原子级别时,会在接触的两个表面上产生电荷,从而形成带电体的现象。这种现象叫作()。
安全阀按其结构和作用原理可分为杠杆式、弹簧式和脉冲式等,按气体排放方式可分为全封闭式、半封闭式和敞开式三种。下列关于不同类型安全阀适用系统的说法中,正确的是()。
随机试题
药学技术人员之间的道德准则有
A.有效性、生物相容性B.有效性、无菌和生物相容性C.有效性、电气安全和生物相容性D.安全性、有效性、稳定性、适当性E.安全性、有效性、无菌和生物相容性有创监护系统
关于建设管理费,以下说法正确的是()。
国境卫生检疫机关发现检疫传染病或者疑似检疫传染病时,必须用最快的方法报告国务院卫生行政部门,最迟不得超过( )小时。
走私行为是违反()的行为。
以下各选项中,( )不属于著作财产权。
目前我国初中阶段和普通高中阶段课程设置的主要类型分别是()
(1)天黑(2)买风筝(3)风筝飞上天(4)高高兴兴回家(5)到天安门广场
[*]
PassageOne(1)There’sthisgreatrecurringSaturdayNightLiveskitfromseveralyearsbackwherePhilHartmanplaysanu
最新回复
(
0
)