发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有(　　)。

admin2014-05-17 34

问题发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有(　　)。

选项 A、债券上市申请书
B、公司章程
C、同意债券上市的决议
D、债券上市推荐书

答案A,B,C,D

解析除ABCD 项外，发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件还包括：①公司营业执照；②债券募集办法、发行公告及发行情况报告；③债券资信评级报告及跟踪评级安排说明；④债券实际募集数额的证明文件；⑤上市公告书；⑥具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近3个完整会计年度审计报告；⑦担保人资信情况说明与担保协议；⑧发行人最近3年是否存在违法违规行为的说明；⑨债券持有人名册及债券托管情况说明；⑩有权部门批准债券发行的文件；(11)证券交易所要求的其他文件。

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发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

合格投资者投资运作的一般规定有()。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。

封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。()

在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有()。

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。()

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。()

下列不属于信息技术风险的控制内容的是()。

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

A．大动脉B．小动脉C．毛细血管D．静脉起血液储存库作用的是

药物经济学的主要任务是

A．肺性发绀B．心性混合发绀C．淤血性发绀D．缺血性发绀E．混合性发绀休克

通货膨胀的测定指标包括()。

甲、乙、丙类油品的油罐车装卸设施要设置与油罐车跨接的防静电接地装置，其接地电阻一般不大于()Ω。

学习与教学的过程是()。

Isupposeyouarenotserious,______?

改革开放极大地调动了亿万人民的积极性，使我国成功实现的伟大的历史转折包括

若变量x，y已正确定义并赋值，以下符合C语言语法的表达式是()。

发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

合格投资者投资运作的一般规定有()。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。

封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。()

在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有()。

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。()

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。()

下列不属于信息技术风险的控制内容的是()。

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

A．大动脉B．小动脉C．毛细血管D．静脉起血液储存库作用的是

药物经济学的主要任务是

A．肺性发绀B．心性混合发绀C．淤血性发绀D．缺血性发绀E．混合性发绀休克

通货膨胀的测定指标包括()。

甲、乙、丙类油品的油罐车装卸设施要设置与油罐车跨接的防静电接地装置，其接地电阻一般不大于()Ω。

学习与教学的过程是()。

Isupposeyouarenotserious,______?

改革开放极大地调动了亿万人民的积极性，使我国成功实现的伟大的历史转折包括

若变量x，y已正确定义并赋值，以下符合C语言语法的表达式是()。

发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有(　　)。