发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有(　　)。

admin2014-05-17 24

问题发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有(　　)。

选项 A、债券上市申请书
B、公司章程
C、同意债券上市的决议
D、债券上市推荐书

答案A,B,C,D

解析除ABCD 项外，发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件还包括：①公司营业执照；②债券募集办法、发行公告及发行情况报告；③债券资信评级报告及跟踪评级安排说明；④债券实际募集数额的证明文件；⑤上市公告书；⑥具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近3个完整会计年度审计报告；⑦担保人资信情况说明与担保协议；⑧发行人最近3年是否存在违法违规行为的说明；⑨债券持有人名册及债券托管情况说明；⑩有权部门批准债券发行的文件；(11)证券交易所要求的其他文件。

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发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括()。

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。()

按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。()

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。()

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向()提供。

在实行滚动交收的情况下，在证券清算中()。

有效性原则即通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。()

A．引药入肝，散瘀止痛B．祛瘀散寒，行水消肿C．活血通络，祛风散寒D．强筋健骨，软坚散结E．润肠通便，解毒生肌醋作为炮制辅料，其作用是()。

控制权取得日后会计报表

“科学技术是第一生产力”的论断是()。

A．Na+电导增多B．K+电导减少C．K+电导增多D．Ca2+电导减少E．Cl-电导增多形成慢EPSP的离子基础主要是

患者影响治疗性沟通效果的诸因素中，不包括

按流水节拍的特征不同，可将流水施工分类为()。

施工质量控制的系统过程可按不同的控制需要划分。需要根据工程实体质量形成的规律进行控制时，则可按（）划分系统过程。

KPI作为绩效指标与考核标准的结合体，它必须具备的特征是()。

法律规定，遗失物自发布招领公告之日起()内无人认领的，归国家所有

发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括()。

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款。

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。()

按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。()

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。()

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向()提供。

在实行滚动交收的情况下，在证券清算中()。

有效性原则即通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。()

A．引药入肝，散瘀止痛B．祛瘀散寒，行水消肿C．活血通络，祛风散寒D．强筋健骨，软坚散结E．润肠通便，解毒生肌醋作为炮制辅料，其作用是()。

控制权取得日后会计报表

“科学技术是第一生产力”的论断是()。

A．Na+电导增多B．K+电导减少C．K+电导增多D．Ca2+电导减少E．Cl-电导增多形成慢EPSP的离子基础主要是

患者影响治疗性沟通效果的诸因素中，不包括

按流水节拍的特征不同，可将流水施工分类为()。

施工质量控制的系统过程可按不同的控制需要划分。需要根据工程实体质量形成的规律进行控制时，则可按（）划分系统过程。

KPI作为绩效指标与考核标准的结合体，它必须具备的特征是()。

法律规定，遗失物自发布招领公告之日起()内无人认领的，归国家所有

发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有(　　)。