首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的( )。
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的( )。
admin
2022-12-29
121
问题
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的( )。
选项
A、独立性原则
B、健全性原则
C、相互制约原则
D、有效性原则
答案
B
解析
基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。A项,独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,不当选;B项,健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员.并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节,基金管理人内部控制必须覆盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接,避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法,导致不必要的扯皮和脱节现象,为此,必须做到既相互牵制,又相互协调,保证经营管理活动连续、有效地进行,当选;C项,相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡,基金管理人内部的一项业务,如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查,其发生错弊现象的概率就很低,不当选;D项,内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员,任何个人都不得拥有超越内部控制的权利,不当选。故本题正确答案选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yaDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某甲和某乙涉嫌共同犯罪,某甲在逃。崔律师为某乙担任辩护人。案件判决生效后,某甲被抓获并被起诉。关于崔律师可否担任某甲辩护人,下列哪一说法是正确的?()
张某和郭某因琐事发生争吵,大打出手,造成张某多处骨折,伤情严重。公安机关受理后认为本案属于普通治安案件,故依法不予追究郭某的刑事责任。张某不服,遂自行向法院提起诉讼,控告郭某犯有故意伤害罪,致其重伤。郭某随即对张某提出反诉,亦控告其犯有故意伤害罪。则关于本
2015年2月18日,张某涉嫌故意杀人被判处死刑,剥夺政治权利终身。中级人民法院于宣判次日将判决送达张某。判决宣告后张某不服,于2015年3月1日向高级人民法院提起上诉,高级人民法院受理后依法进行了审理,并于2015年5月2日作出了驳回上诉、维持原判的裁定
孙明与周大风自小就是好朋友。孙明为人老实,性格内向;周大风很是机灵,颇有经济头脑。改革开放以来,各大、中、小城市都致力于规划建设,改善市容。周大风看到建材市场前景很好,就约孙明一起做建材生意。由于两人齐心合力,勤奋吃苦,加之机会好,开始几趟生意都很不错,赚
某市政府机关职员王某,因涉嫌间谍罪被有关部门立案侦查,后被依法采取强制措施。下列哪种说法是正确的?()
下列属于我国开展国际刑事司法协助的主管机关的有:()
某露天矿设南、西、北3个排土场,其中北排土场设计容量30000×104t,自下而上设5个台阶,每个台阶高度40m,采用汽车运输排土,运输车辆轮胎直径3m。废石运输及排土作业由乙公司承包。2018年12月25日4时50分,负责现场指挥的乙公司王某在北排土场
某矿一平巷盲竖井的罐笼在提升矿石时发生卡罐故障,罐底被撞开,罐笼内约1t的矿石掉落井底,罐笼被卡在离井口2~3m的位置不能上下移动。当班的绞车工张某随即上井向值班矿长元某A和维修工陈某报告,陈某和元某A先后下井进行检查和修理工作。其间,陈某在没有采取任何防
气瓶在贮存过程中,经常发生事故。因此,气瓶的贮存场所应符合建设规范,管理人员应有一定的素质,还应建立健全贮存气瓶的各项规章制度。下列关于气瓶贮存及保管安全要求的说法中,错误的是()。
对不含衍生工具的浮动利率金融负债进行评估时,通常采用的评估方法为()。
随机试题
阅读《郑伯克段于鄢》中的一段文字,回答下列问题:颍考叔为颍谷封人,闻之,有献于公。公赐之食,食舍肉。公问之,对曰:“小人有母,皆尝小人之食矣,未尝君之羹,请以遗之。”公日:“尔有母遗,紧我独无!”颍考叔曰:“敢问何谓也?”公语之故,且告之悔。对曰
急性胰腺炎时血、尿淀粉酶之间的关系是
近中牙合是指远中牙合是指
原发性痛风防治要求达到下述目的
异常组织细胞的过氧化酶反应呈
外事警察,是维护国家主权和安全,对进出我国国(边)境的外国人(包括无国籍人)进行管理的人民警察。()
国家体育场“鸟巢”由“民营”改“国营”,被很多专家视为“鸟巢”公益性回归、普通百姓受益的前奏。但在“鸟巢”随后的运营中,参观票价偏高而内容单调、大型文体活动难以贴近百姓等问题,依然难有大的改观。如何让“鸟巢"魅力进一步升华而不是消退,如何让“鸟巢”活动进一
根据下列资料,回答下列问题。2017年7月,原煤产量2.9亿吨,同比增长8.5%,继续保持较快增长,但比6月回落2.1个百分点;日均生产950万吨,比6月减少78万吨。1—7月,原煤产量20.1亿吨,同比增长5.4%。分地区来看,7月,山西、内蒙古、
Ifyou’relikemostpeople,you’rewaytoosmartforadvertising.Youfliprightpastnewspaperadsandneverclickonadsonlin
阅读下列程序:Functionfunc(nAsInteger)AsIntegerSum=0Fori=1TonS
最新回复
(
0
)