下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

admin2019-03-02 70

问题下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

选项 A、证券公司为客户融资
B、证券公司为客户融券
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

答案C,D

解析《证券法》第45条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。C项应选。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内。不得买卖该种股票。D项应选。第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。A、B项法律没有禁止，不选。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yane777K

本试题收录于：公共基础知识题库事业单位考试分类

公共基础知识

事业单位考试

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

公共基础知识

事业单位考试

杜牧的《阿房宫赋》有言：“灭六国者六国也，非秦也；族秦者秦也，非天下也。嗟乎!使六国各爱其人，则足以拒秦；使秦复爱六国之人，则递三世可至万世而为君，谁得而族灭也?”这段话说明的哲学原理有()。

人们形容天空往往是“蔚蓝的天空”，其实，天空并不是蓝色，飞行员在空中飞行到一定高度以后发现越往高处飞天色越暗。这是因为()。

团队精神的精髓是()。

下列各项中，属于行政行为的有()。

()年，由于文化大革命的冲击而中断了十年的中国高考制度得以恢复，中国由此迎来了尊重知识、人才的春天。

事业单位培训制度的原则有()。①理论联系实际②按需施教③学以致用④讲求实效

违法主体对违法行为承担的具有强制性的法律后果称为法律责任。()

党的十六届五中全会提出的建设社会主义新农村的总要求是()。

因盗窃罪被判处有期徒刑的刘某在服刑期间有立功表现，根据法律规定，有权裁定刘某减刑的是服刑地的哪一个机关?()

驾驶机动车变更车道时，属于交通陋习的是什么行为？

商品最本质的因素是()

Drawingapictureisthesimplestwayofputtinganideadownonpaper.Thatis【C1】______menfirstbegantowritesixthousandy

硅藻——桡足动物——沙丁鱼——较大鱼——鲨鱼这条食物链为()。

第一类危险源控制方法一般包括()。

CIF合同项下的货物在装船后因承运人过失被火焚毁，该损失应由()。

造园时，运用了“咫尺山林”手法的是()。

区域经济集团化对世界经济发展的影响表现在()。

BasedinNewYork,SpringInc.designsandmanufacturesanupdatedcollectionofwomen’scasual(休闲的)sportswearunderthe"SP