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  3. 下列关于中国证券业协会职责的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对违反法律、行政法规或中国证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ．负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ．制定证券业执业标准和业务规范 Ⅳ．负责对上市公司股东名册进行登记

下列关于中国证券业协会职责的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．对违反法律、行政法规或中国证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ．负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ．制定证券业执业标准和业务规范 Ⅳ．负责对上市公司股东名册进行登记

admin2021-08-14  28
问题 下列关于中国证券业协会职责的说法中，正确的有(          )。
Ⅰ．对违反法律、行政法规或中国证券业协会章程的行为给予纪律处分
Ⅱ．负责证券业从业人员资格考试和执业注册
Ⅲ．制定证券业执业标准和业务规范
Ⅳ．负责对上市公司股东名册进行登记
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案B
解析 中国证券业协会依据协会章程的有关规定，行使下列职责：(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。(2)依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求。(3)收集整理证券信息，为会员提供服务。(4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。(5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。(7)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：(1)制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理。(2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册。(3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试。(4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理。(5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理。(6)负责场外证券业务事后备案和自律管理。(7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
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