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银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。
银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。
admin
2018-09-28
58
问题
银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。
选项
A、商业银行高级管理层在合规风险管理中的作用
B、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
C、商业银行董事会在合规风险管理中的作用
D、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
E、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
答案
A,B,C,D,E
解析
《商业银行合规风险管理指引》第二十九条规定，“银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：(一)商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性；(二)商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用；(三)商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性；(四)商业银行合规管理职能的适当性和有效性。”
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银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
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银行管理
初级银行业专业人员职业资格
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