下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

admin2013-05-25 48

问题下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

选项 A、适时性原则
B、全面性原则
C、合法合规性原则
D、有效性原则

答案D

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的；代销佣金为实际售出股票总金额的。(　　)

发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过投标询价确定发行价格。()

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括(　　)。

目前,我国国债承购包销方式主要运用于()。

按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,把公司的融资方式分为()。

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有(　　)。

向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的(　　)。

发行人应披露()制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

中国证监会基金监管部的主要职责有()等。

《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近()内无重大违法违规行为。

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证券投资基金

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承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的______；代销佣金为实际售出股票总金额的______。( )

发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过投标询价确定发行价格。()

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目前,我国国债承购包销方式主要运用于()。

按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,把公司的融资方式分为()。

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有( )。

向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。

发行人应披露()制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

中国证监会基金监管部的主要职责有()等。

《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近()内无重大违法违规行为。

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