首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题] 根据上述事实,请回答以下问题。 刘某可能受到的纪律惩戒有( )。
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题] 根据上述事实,请回答以下问题。 刘某可能受到的纪律惩戒有( )。
admin
2013-08-04
25
问题
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题]
根据上述事实,请回答以下问题。
刘某可能受到的纪律惩戒有( )。
选项
A、公开谴责
B、暂停从业资格
C、罚款
D、撤销从业资格
答案
A,B,D
解析
A项,《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十八条规定,从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。BC两项,第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:
(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;
(二)拒绝协会调查或检查的;
(三)获取不正当利益的;
(四)向投资者隐瞒重要事项的;
(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yhog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
储蓄机构不能办理的人民币业务是()。
根据合同法的规定,借款合同的法律特征主要有()。
属于外汇管理作用的有()。
有限责任公司的设立程序是()。
合同生效后,当事人就价款或者报酬约定小明确的,应按照()的市场价格履行。
甲公拟购买一台大型生产设备,于2011年6月1日与乙公司签汀一份价值为80万元的生产设备买卖合同。合同约定:(1)设备直接由乙公司的特约生产服务商丙机械厂于9月1日交付给甲公司;(2)甲公司于6月10日向乙公司交付定金16万元;(3)甲公司于设备交
根据中外合作经营企业法律制度的规定,某一具有法人资格的中外合作经营企业发生的下列事项中,须经审查批准机关批准的有()。
根据《证券法》的规定,下列尚未公开的信息中,属于内幕信息的有()
下列各项中不是按照存货的存放地点分类的是()。
当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的,可在( )内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。
随机试题
维持心脏、神经及消化系统正常功能所必需的维生素是
2014年11月,甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)拟向中国证监会提交在深圳证券交易所主板首次公开发行股票并上市(以下简称“IPO”)的申请。为解决公司应收账款余额过大的问题,顺利实现上市目标,甲公司董事长赵某决定通过外部借款、伪造银行单据等方式冲减应收
内存储器可大致分为()和()两类。
成分输血有什么优点?
预防苯中毒的根本性措施是______。
应急预案的演练是检验、评价和保持应急能力的一个重要手段。对应急预案的完整性和周密性进行评估,可采用各种应急演练方法。下列有关演练的说法,正确的有()
某公司2005年年初的未分配利润为100万元,当年的税后利润为400万元,2006年年初公司讨论决定股利分配的数额。公司目前的目标资本结构为权益资本占60%,债务资本占40%,2006年不打算继续保持目前的资本结构,也不准备追加投资资本。按有关法规规定该公
唐三彩是中国古代著名的艺术珍品,下列关于唐三彩说法,正确的是()
某乡村违章搭建问题严重,有同事在下乡调查处理此事时与违章搭建者发生冲突,你怎么解决?
请将文字转换成表格。
最新回复
(
0
)