以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是( )。

admin2022-06-25 37

问题以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是( )。

选项 A、基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
B、基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户
C、基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
D、基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

答案B

解析基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守以下规范：
①基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范；
②基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范；
③基金从业人员应当积极配合基金管理机构的监管；
④负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果；
⑤普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。
一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
故本题选B。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yihg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

买断式回购到期资金结算额为()×(回购债券数量/100)。

私募股权投资的战略形式有()等。I．风险投资Ⅱ．成长权益Ⅲ．并购投资Ⅳ．私募股权二级市场投资

下列关于可赎回债券的说法中，不正确的是()。

基金管理费是指()。

如果一家企业的货存周转率是4，这意味着这家企业平均只要花()天就能将库存的存货全部销售出去。

在基金投资管理领域中，经常应用()来作为评价基金经理业绩的基准。

下列关于股票型指数基金的特征，说法错误的是()。

下列关于远期合约的说法，正确的是()。

下列关于企业价值评估的相对价值法的表述错误的是()。

下列关于业绩比较基准，说法错误的是()。

国标中规定的几种图纸幅面中，幅面最大的是________。

从“国家”过渡到“社会主义国家”，是对“国家”这个概念的_______。

注射用水应于制备后几小时内使用

概率分析运用(　　)原理，对风险因素进行定量分析。

国际货币基金组织认为的货币可兑换主要是指()。

企业产生调整性筹资动机的具体原因有()。

根据税收法律制度的规定，下列各项中，属于超率累进税率的是()。

Whydoesthemantalktothewoman?

OneafternoonIwassittingatmyfavoritetableinarestaurant,waitingforthefoodIhadordered.SuddenlyI【C1】______thata

以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

买断式回购到期资金结算额为()×(回购债券数量/100)。

私募股权投资的战略形式有()等。I．风险投资Ⅱ．成长权益Ⅲ．并购投资Ⅳ．私募股权二级市场投资

下列关于可赎回债券的说法中，不正确的是()。

基金管理费是指()。

如果一家企业的货存周转率是4，这意味着这家企业平均只要花()天就能将库存的存货全部销售出去。

在基金投资管理领域中，经常应用()来作为评价基金经理业绩的基准。

下列关于股票型指数基金的特征，说法错误的是()。

下列关于远期合约的说法，正确的是()。

下列关于企业价值评估的相对价值法的表述错误的是()。

下列关于业绩比较基准，说法错误的是()。

国标中规定的几种图纸幅面中，幅面最大的是________。

从“国家”过渡到“社会主义国家”，是对“国家”这个概念的_______。

注射用水应于制备后几小时内使用

概率分析运用( )原理，对风险因素进行定量分析。

国际货币基金组织认为的货币可兑换主要是指()。

企业产生调整性筹资动机的具体原因有()。

根据税收法律制度的规定，下列各项中，属于超率累进税率的是()。

Whydoesthemantalktothewoman?

OneafternoonIwassittingatmyfavoritetableinarestaurant,waitingforthefoodIhadordered.SuddenlyI【C1】______thata

概率分析运用(　　)原理，对风险因素进行定量分析。