证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

admin2021-03-31 52

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A、5个
B、3个
C、2个
D、1个

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的台规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ykbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后(　　)日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)万元。

从事期货交易活动，应当遵循(　　)的原则。

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是(　　)。

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业能力。

(　　)属期货从业人员严禁从事的行为。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(　　)原则。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

预防小儿佝偻病应强调

下列哪项不是大叶性肺炎的X线表现

在混凝土结构层上粘贴木地板时先应用()找平。

在编制报表时可以选择整表计算或表页重算，整表计算时是将该表的所有表页全部进行计算，而表页重算仅将该表页的数据进行计算。()

计算机最主要的工作特点是()。

进程调度的关键问题：一是选择合理的()，二是恰当的调度时机。

Aconversationalimplicaturecanbeworkedoutonthebasisofsomeexistinginformation.Whichcharacteristicofimplicaturedo

我们身处在一个竞争激烈、讲人情、重情面的社会，社会生活方式、价值取向及文化氛围对文学批评的影响，正如不少人指出的那样，当前文学批评还不同程度地存在着人情化、商业化等_。

在数据库设计中，将E—R图转换成关系数据模型的过程属于()。

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后( )日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )万元。

从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是( )。

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业能力。

( )属期货从业人员严禁从事的行为。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、( )原则。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。( )

预防小儿佝偻病应强调

下列哪项不是大叶性肺炎的X线表现

在混凝土结构层上粘贴木地板时先应用()找平。

在编制报表时可以选择整表计算或表页重算，整表计算时是将该表的所有表页全部进行计算，而表页重算仅将该表页的数据进行计算。()

计算机最主要的工作特点是()。

进程调度的关键问题：一是选择合理的()，二是恰当的调度时机。

Aconversationalimplicaturecanbeworkedoutonthebasisofsomeexistinginformation.Whichcharacteristicofimplicaturedo

我们身处在一个竞争激烈、讲人情、重情面的社会，社会生活方式、价值取向及文化氛围对文学批评的影响________，正如不少人指出的那样，当前文学批评还不同程度地存在着人情化、商业化等_________。

在数据库设计中，将E—R图转换成关系数据模型的过程属于()。

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后(　　)日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)万元。

从事期货交易活动，应当遵循(　　)的原则。

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是(　　)。

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业能力。

(　　)属期货从业人员严禁从事的行为。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(　　)原则。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

我们身处在一个竞争激烈、讲人情、重情面的社会，社会生活方式、价值取向及文化氛围对文学批评的影响，正如不少人指出的那样，当前文学批评还不同程度地存在着人情化、商业化等_。