证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

admin2021-03-31 36

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A、5个
B、3个
C、2个
D、1个

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的台规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整(　　)标准。

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。(　　)

公司制期货交易所监事会行使的职权包括()。

氟喹诺酮类药物的抗菌作用机制是

虚证泄泻的特征是实证泄泻的特征是

工程项目沟通方式包括书面正式的、书面非正式的、口头正式的和口头非正式的沟通。下列关于沟通方式的说法正确的是()。

下列说法正确的是(　　)。

支付令是人民法院依照()规定的督促程序，根据债权人的申请，向债务人发出的限期履行给付金钱或有价证券的法律文书。

转变城乡二元结构是解决“三农”问题的重点和关键。()

国家主义派

一般不公开审判的案件是()。

From:JosieRobertsTo:KurtBowmanDate:July24Subject:Re:BoothReservationAttachment:ServicesandFacilitiesDearMr.

MostAmericansspendfarmoreoftheirleisuretimewiththemassmediathaninanyotheroccupation.Inaddition,mostofushe

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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期货从业资格

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。( )

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。( )

公司制期货交易所监事会行使的职权包括()。

氟喹诺酮类药物的抗菌作用机制是

虚证泄泻的特征是实证泄泻的特征是

工程项目沟通方式包括书面正式的、书面非正式的、口头正式的和口头非正式的沟通。下列关于沟通方式的说法正确的是()。

下列说法正确的是( )。

支付令是人民法院依照()规定的督促程序，根据债权人的申请，向债务人发出的限期履行给付金钱或有价证券的法律文书。

转变城乡二元结构是解决“三农”问题的重点和关键。()

国家主义派

一般不公开审判的案件是()。

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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整(　　)标准。

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。(　　)

下列说法正确的是(　　)。