证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

admin2021-03-31 27

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A、5个
B、3个
C、2个
D、1个

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的台规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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期货法律法规

期货从业资格

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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

关于期货交易所，下列表述中，错误的是(　　)。

从事期货交易活动，应当遵循(　　)的原则。

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。(　　)

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

期货投资者保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。(　　)

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内取得期货从业人员资格。

窗体中的信息不包括()。

共和制国家分为()

36岁女性，已婚，因继发性痛经3年就诊，其最典型的体征应为

"解剖牙冠"是指

黄精、玉竹等树脂树胶类药，粉碎时间可采用

根据《土地管理法》和《土地违法案件处理暂行办法》的有关规定,土地违法案件的处理机关为()。

采用纵缝分块时，纵缝间距越大，则块体水平断面越()，则纵缝数目和缝的总面积越()。

ItispossibleforstudentstoobtainadvanceddegreesinEnglishwhileknowinglittleornothingabouttraditionalscholarlyme

Althoughwehadbeenpresentatroughlythesametime,Mr.BrownsaythesituationquitedifferentfromthewayIsawit.

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

关于期货交易所，下列表述中，错误的是( )。

从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》( )进行处罚。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。

期货投资者保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。( )

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内取得期货从业人员资格。

窗体中的信息不包括()。

共和制国家分为()

36岁女性，已婚，因继发性痛经3年就诊，其最典型的体征应为

"解剖牙冠"是指

黄精、玉竹等树脂树胶类药，粉碎时间可采用

根据《土地管理法》和《土地违法案件处理暂行办法》的有关规定,土地违法案件的处理机关为()。

采用纵缝分块时，纵缝间距越大，则块体水平断面越()，则纵缝数目和缝的总面积越()。

ItispossibleforstudentstoobtainadvanceddegreesinEnglishwhileknowinglittleornothingabouttraditionalscholarlyme

Althoughwehadbeenpresentatroughlythesametime,Mr.BrownsaythesituationquitedifferentfromthewayIsawit.

关于期货交易所，下列表述中，错误的是(　　)。

从事期货交易活动，应当遵循(　　)的原则。

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。(　　)

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

期货投资者保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。(　　)