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财经
下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的说法,不正确的是( )。
下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的说法,不正确的是( )。
admin
2020-06-05
88
问题
下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的说法,不正确的是( )。
选项
A、重点检查是否存在错误销售和不当销售情况
B、可以亲自以客户的身份进行调查
C、不得委托他人进行调查
D、应采用多样化的方式进行调查
答案
C
解析
《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十四条规定,个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况;个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查;销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以客户的身份进行调查。
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个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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