下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-05-10 40

问题下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B、因信息技术系统发生技术故障导致行情中断
C、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
D、客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

答案C,D

解析证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A选项属于管理风险，B选项属于技术风险，都不属于合规风险。

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下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。()

企业接受非国有单位以非货币资产出资，可不对相关资产进行评估。()

证券公司发行债券应当由董事会指定方案，股东会对以下事项作出专项决议的有()。

关联公司之间相互提供信用担保的行为属于关联交易的行为，但不会形成或有负债，不会增加公司的财务风险。()

世界各国证券投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。()

委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻。()

《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。()

下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。

以下属于证券市场上各种信息的来源的有()

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程的主要环节有()。

A、Aghost.B、Awitch.C、Avampire.D、Akiller.B

Animalsaredividedintomanygroups.Somegroupsofanimalsincludethe,insects,fish,amphibians,reptiles,birdsandmammals

发射(Emission)

慢性酒精中毒的临床表现不包括

常见的前上纵隔肿瘤是()

患儿，女，3岁。自幼发现心脏杂音，经常患肺炎，查体胸骨左缘第3～4肋间Ⅳ级粗糙收缩期杂音，心电图示左心室及右心室均肥大，X线片示肺血多。最常见的并发症是

尽管这两年某国每年有500万人口脱盲。但扫除文盲的形势不容乐观，该国的成人非文盲率在亚洲排名非常靠后。且脱盲速度也比周边国家慢。概括起来，这段话的意思是()。

Duringthepastyearsthe______ofautomobileaccidentsinNewYorkCityhasdecreased.

在网络管理中，一般采用______的管理模型。

某二叉树中有n个度为2的结点，则该二叉树中的叶子结点数为