下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-05-10 27

问题下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B、因信息技术系统发生技术故障导致行情中断
C、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
D、客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

答案C,D

解析证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A选项属于管理风险，B选项属于技术风险，都不属于合规风险。

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下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。()

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，应当按规定进行报告和公告。

关联公司之间相互提供信用担保的行为属于关联交易的行为，但不会形成或有负债，不会增加公司的财务风险。()

选择性货币政策工具包括：法定存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。()

下列说法错误的是()。

根据资本资产定价模型理论，如果甲承受的风险比乙大，那么()。

关于衡量企业业绩的12方法，以下说法中正确的是()。

深圳证券交易所上市公司现金红利的派发规则与上海证券交易所完全一样。()

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

在()中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。

材料评估适用的方法有()

下列哪一支不是门静脉高压症的侧支循环

反复发作的支气管扩张合并感染的重症患者，需特殊注意覆盖的细菌是

青年男性，进食低糖高蛋白高脂肪3日后，叙述错误的-项是

下列不属于气的运动失常的表现的是

Windows操作系统是()。

由于成分和结构的不同，每种矿物都有自己特有的物理性质，()是鉴别矿物的主要依据。

分时图是指在某一交易日内按照时间顺序将对应的()进行连线所构成的行情图。

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