下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-05-10 33

问题下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B、因信息技术系统发生技术故障导致行情中断
C、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
D、客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

答案C,D

解析证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A选项属于管理风险，B选项属于技术风险，都不属于合规风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ypDg777K

最新回复(0)

下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

逆时钟曲线理论认为，价量齐升时所隐含的买卖信息是()。

一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择()。

发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。()

转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。()

影响股票发行价格的因素有()。

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即()。

以下说法正确的是()。

假设：当证券市场处于资本资产定价模型所描述的均衡状态时，证券A和证券B的期望收益率分别为8%和12%，卢系数分别为0.6和1.4。那么，在这个证券市场上，卢系数为1.8的证券的期望收益率等于0.14。()

根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立()个证券账户。

基本分析流派对证券价格波动原因的解释是：对价格与所反映信息内容偏离的调整。()

WhenIwasaboy,childrenalwaysobjected【C1】wearingschooluniformbutteacherswere【C2】onitbecausetheysai

影响肾小球滤过率的因素有

A．游离胃酸缺乏B．血清酸性磷酸酶升高C．血清碱性磷酸酶下降D．血清甲胎蛋白阳性E．血清癌胚抗原阳性原发性肝癌（）

上消化道出血时对病因诊断最有帮助的检查方法是

问题患者中，多重抱怨的患者是指

经济萧条是指（）。

下列关于大额可转让定期存单的说法，错误的是()。

SowhydoItalkaboutthebenefitsoffailure?Simplybecausefailuremeantastrippingawayoftheinessential.Istoppedpret

下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

逆时钟曲线理论认为，价量齐升时所隐含的买卖信息是()。

一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择()。

发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。()

转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。()

影响股票发行价格的因素有()。

企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即()。

以下说法正确的是()。

假设：当证券市场处于资本资产定价模型所描述的均衡状态时，证券A和证券B的期望收益率分别为8%和12%，卢系数分别为0.6和1.4。那么，在这个证券市场上，卢系数为1.8的证券的期望收益率等于0.14。()

根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立()个证券账户。

基本分析流派对证券价格波动原因的解释是：对价格与所反映信息内容偏离的调整。()

WhenIwasaboy,childrenalwaysobjected【C1】______wearingschooluniformbutteacherswere【C2】______onitbecausetheysai

影响肾小球滤过率的因素有

A．游离胃酸缺乏B．血清酸性磷酸酶升高C．血清碱性磷酸酶下降D．血清甲胎蛋白阳性E．血清癌胚抗原阳性原发性肝癌（）

上消化道出血时对病因诊断最有帮助的检查方法是

问题患者中，多重抱怨的患者是指

经济萧条是指（）。

下列关于大额可转让定期存单的说法，错误的是()。

SowhydoItalkaboutthebenefitsoffailure?Simplybecausefailuremeantastrippingawayoftheinessential.Istoppedpret

WhenIwasaboy,childrenalwaysobjected【C1】wearingschooluniformbutteacherswere【C2】onitbecausetheysai