根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有( )。(2012年)

admin2019-06-24 46

问题根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有( )。(2012年)

选项 A、上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保。但已消除
B、上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C、上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

答案B,D

解析 (1)选项A：上市公司及其附属公司违规对外提供担保“且尚未消除”的，不得非公开发行股票；(2)选项C：虽然被出具了保留意见的审计报告，但重大影响已消除，不影响本次非公开发行股票。

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中级经济法

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