证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

admin2015-03-18 34

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

选项 A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率

答案A,B,C,D

解析证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：
　　①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；
　　②要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平；
　　③要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；
　　④责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司股东的权利包括()。

中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。()

在发行前，主承销商应当向证券登记结算公司申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。(　　)

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。()

破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。(　　)

净资本基本计算公式为：净资本一净资产一金融产品投资的风险调整一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整一(+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。()

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员要符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有(　　)情形。

固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。()

识别域名的基础服务是()

慢性骨髓炎的手术治疗目的，下列哪些是正确的

引起急性间质性肾炎的最常见原因是

口腔流行病学的定义

患者，男，20岁。咳嗽伴低热，盗汗，乏力1个月。X线显示右肺上云雾状阴影。应首先考虑的是

如果某种正常商品的需求价格弹性是2．5，那么5％的价格降幅会引发

下列属于地支的有()。

在社会主义市场经济条件下还要不要限额采伐？为什么？如何处理好森林资源保护和森林资源利用的关系？

A、口渴B、没睡醒C、非常生气D、咳嗽得厉害D

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

证券基础知识

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证券一般从业资格

股份有限公司股东的权利包括()。

中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。()

在发行前，主承销商应当向证券登记结算公司申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。( )

关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()

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净资本基本计算公式为：净资本一净资产一金融产品投资的风险调整一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整一(+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。()

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固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。()

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患者，男，20岁。咳嗽伴低热，盗汗，乏力1个月。X线显示右肺上云雾状阴影。应首先考虑的是

如果某种正常商品的需求价格弹性是2．5，那么5％的价格降幅会引发

下列属于地支的有()。

在社会主义市场经济条件下还要不要限额采伐？为什么？如何处理好森林资源保护和森林资源利用的关系？

A、口渴B、没睡醒C、非常生气D、咳嗽得厉害D

在发行前，主承销商应当向证券登记结算公司申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。(　　)

破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。(　　)

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员要符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有(　　)情形。