证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

admin2015-03-18 25

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

选项 A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率

答案A,B,C,D

解析证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：
　　①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；
　　②要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平；
　　③要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；
　　④责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券上市前，发行人应与证券交易所签订上市协议。(　　)

询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的()通过。

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。

关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对发行人直接控制的方式或途径。()

包销金额是以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。()

我国混合资本债券的期限在10年以上，并且在此期间不得赎回。()

下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是()。

交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。(　　)

下列说法错误的是

甲车间排出酸性废水，含盐酸浓度为0.65%，流量15.0m3/h，已知Hcl的相对分子质量为36.5，则废水含Hcl物质的量浓度为()mol/L。

(2008年)若P(A)＞0，P(B)＞0，P(A｜B)=P(A)，则下列各式不成立的是()。

处于青春期的小孙近期心里很矛盾，他想以后做一名工程师，但觉得自己能力不足，遥不可及。根据埃里克森的人格发展理论，当前他的主要发展任务是()

设有n元二次型f(x1，x2，…，xn)=(x1+a1x2)2+(x2+a2x3)2+…+(xn+anx1)2，其中ai(i=1，2，…，n)为实数．试问当a1，a2，…，an满足何种条件时，二次型f(x1，x2，…，

Hepeeredoveratthewrithingblacknessthatjerkedconvulsivelywiththejerkingnerves.Itgrewquieter.Thereweresmalltwi

Abigfocusofthecriticismofcomputergameshasconcernedthecontentofthegamesbeingplayed.Whenthenarrativesoftheg

Themanshoutedattheshopassistant,______hisarmsconstantly.

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券上市前，发行人应与证券交易所签订上市协议。( )

询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的()通过。

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。

关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对发行人直接控制的方式或途径。()

包销金额是以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。()

我国混合资本债券的期限在10年以上，并且在此期间不得赎回。()

下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是()。

交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。( )

下列说法错误的是

甲车间排出酸性废水，含盐酸浓度为0.65%，流量15.0m3/h，已知Hcl的相对分子质量为36.5，则废水含Hcl物质的量浓度为()mol/L。

(2008年)若P(A)＞0，P(B)＞0，P(A｜B)=P(A)，则下列各式不成立的是()。

处于青春期的小孙近期心里很矛盾，他想以后做一名工程师，但觉得自己能力不足，遥不可及。根据埃里克森的人格发展理论，当前他的主要发展任务是()

设有n元二次型f(x1，x2，…，xn)=(x1+a1x2)2+(x2+a2x3)2+…+(xn+anx1)2，其中ai(i=1，2，…，n)为实数．试问当a1，a2，…，an满足何种条件时，二次型f(x1，x2，…，

Hepeeredoveratthewrithingblacknessthatjerkedconvulsivelywiththejerkingnerves.Itgrewquieter.Thereweresmalltwi

Abigfocusofthecriticismofcomputergameshasconcernedthecontentofthegamesbeingplayed.Whenthenarrativesoftheg

Themanshoutedattheshopassistant,______hisarmsconstantly.

债券上市前，发行人应与证券交易所签订上市协议。(　　)

交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。(　　)