证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

admin2015-03-18 14

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

选项 A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率

答案A,B,C,D

解析证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：
　　①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；
　　②要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平；
　　③要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；
　　④责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性主要依靠()

股份有限公司应在创立大会结束后()天内申请设立登记。

下列机构不属于询价对象的是()。

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。(　　)

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

保荐人应当臼持续督导工作结束后J5个丁作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。()

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式，通常做法是(　　)。

发审委会议审核发行人公开发行的股票申请或审核发行可转换公司债券申请，使用普通程序规定即可。(　　)

上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺；客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。(　　)

经济学中是如何划分短期与长期的?

心血瘀阻所致之心悸，治宜选用()(2001年第59题)

A．安妥B．毒鼠磷C．毒鼠强D．鼠立死E．敌鼠钠

关于普荼洛尔的临床应用，下列错误的是()

重力式挡土墙若向外移动，墙身承受的主动土压力()

非营利组织取得的下列收入中，需要缴纳企业所得税的是()。

(2002吉林大学)信用货币

It’snosecretthatmostofusdon’tgetenoughsleepandsufferforit.Ifyou’rebetweentheagesof16and64,【C1】______don’t

阅读以下关于Web应用方面的叙述，回答问题1至问题3。Web2.0是目前Internet上Web应用的新模式，其概念由TimO’Reilly于2003年首先提出。目前Internet上已经有很多基于Web2.0的Web应用系统，例如Faceb

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当采取的措施有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性主要依靠()

股份有限公司应在创立大会结束后()天内申请设立登记。

下列机构不属于询价对象的是()。

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。( )

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

保荐人应当臼持续督导工作结束后J5个丁作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。()

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式，通常做法是( )。

发审委会议审核发行人公开发行的股票申请或审核发行可转换公司债券申请，使用普通程序规定即可。( )

上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺；客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。( )

经济学中是如何划分短期与长期的?

心血瘀阻所致之心悸，治宜选用()(2001年第59题)

A．安妥B．毒鼠磷C．毒鼠强D．鼠立死E．敌鼠钠

关于普荼洛尔的临床应用，下列错误的是()

重力式挡土墙若向外移动，墙身承受的主动土压力()

非营利组织取得的下列收入中，需要缴纳企业所得税的是()。

(2002吉林大学)信用货币

It’snosecretthatmostofusdon’tgetenoughsleepandsufferforit.Ifyou’rebetweentheagesof16and64,【C1】______don’t

阅读以下关于Web应用方面的叙述，回答问题1至问题3。Web2.0是目前Internet上Web应用的新模式，其概念由TimO’Reilly于2003年首先提出。目前Internet上已经有很多基于Web2.0的Web应用系统，例如Faceb

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。(　　)

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(　　)。

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式，通常做法是(　　)。

发审委会议审核发行人公开发行的股票申请或审核发行可转换公司债券申请，使用普通程序规定即可。(　　)

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺；客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。(　　)