尽职调查的绝大部分工作集中于提交发行申请文件前,通过这一阶段的尽职调查,保荐人(主承销商)必须至少达到以下目的的有( )。

admin2011-01-31 56

问题尽职调查的绝大部分工作集中于提交发行申请文件前,通过这一阶段的尽职调查,保荐人(主承销商)必须至少达到以下目的的有( )。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规
C、有充分理由确信发行人符合中国证监会规定的发行条件
D、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

答案A,B,C,D

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附加条件通过的承诺)的情况下，主承销商(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，(　　)不属于这一阶段工作的环节。
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应(　　)。
内部收益率大于必要收益率，则该股票的价值被低估。(　　)
下列特征符合价值发现型投资理念的有(　　)。
某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化，则可以判断这种证券组合属于(　　)。
有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方。(　　)
货币供给的增加一般会导致(　　)。
国债承销团乙类成员资格的申请人的注册资本必须在8亿元以上。(　　)
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发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应( )。

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