下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

admin2022-06-02 119

问题下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

开放式基金分红中，最普遍的分红形式是()。

下列选项中不得列入基金产品的本期已实现收益的是()。

可以将交易过程中的所有成本量化的是()。

标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展的是()。

通常将()的分拆定义为基金份额的合并。

某基金业绩比较基准为90%×沪深300指数收益＋10%×中证全债指数收益。该基金2021年9月30日收盘持仓结构如下：根据以上资料，回答以下问题。该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为()。

下列不属于远期交易的合同构成的是()。

下列选项中，不属于衍生工具构成要素的是()。

根据基金信息披露的规定，申购与赎回价格应至少一个月公布次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月次。()

下列哪些是表证的典型症状()(2004年第121题)

OfStudySrudiesservefordelight,forornament,andforability.Theirchiefusefordelight,isin【C1】______(private)and

A．口腔问卷调查B．口腔健康调查C．口腔健康咨询D．口腔保健规划E．口腔预防保健措施了解社区人群口腔健康知识、态度和行为状况要进行

A、牡丹皮B、黄连C、大黄D、大青叶E、斑蝥微量升华物得蓝色或紫红色细小针状、片状或簇状结晶的中药材是

()是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利。

在下岗失业人员小额担保贷款中，合伙经营项目申请小额担保贷款的，每个申请人要由不同担保机构进行独立的担保。()

DQDB同时支持(49)两种服务。DQDB子网的双总线结构由(50)总线以及接在这两条总线上的大量的节点组成。DQDB网络为双总线提供了(51)访问控制方式，其中能够提供非等时服务是(52)，它用于(53)业务。

A、Hetellsherhonestlywhathethinksaboutit.B、ShecantellbyhisnonverbalexpressionsC、Hethrowsitawayaftermakingit

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

开放式基金分红中，最普遍的分红形式是()。

下列选项中不得列入基金产品的本期已实现收益的是()。

可以将交易过程中的所有成本量化的是()。

标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展的是()。

通常将()的分拆定义为基金份额的合并。

某基金业绩比较基准为90%×沪深300指数收益＋10%×中证全债指数收益。该基金2021年9月30日收盘持仓结构如下：根据以上资料，回答以下问题。该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为()。

下列不属于远期交易的合同构成的是()。

下列选项中，不属于衍生工具构成要素的是()。

根据基金信息披露的规定，申购与赎回价格应至少一个月公布________次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月________次。()

下列哪些是表证的典型症状()(2004年第121题)

OfStudySrudiesservefordelight,forornament,andforability.Theirchiefusefordelight,isin【C1】______(private)and

A．口腔问卷调查B．口腔健康调查C．口腔健康咨询D．口腔保健规划E．口腔预防保健措施了解社区人群口腔健康知识、态度和行为状况要进行

A、牡丹皮B、黄连C、大黄D、大青叶E、斑蝥微量升华物得蓝色或紫红色细小针状、片状或簇状结晶的中药材是

()是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利。

在下岗失业人员小额担保贷款中，合伙经营项目申请小额担保贷款的，每个申请人要由不同担保机构进行独立的担保。()

DQDB同时支持(49)两种服务。DQDB子网的双总线结构由(50)总线以及接在这两条总线上的大量的节点组成。DQDB网络为双总线提供了(51)访问控制方式，其中能够提供非等时服务是(52)，它用于(53)业务。

A、Hetellsherhonestlywhathethinksaboutit.B、ShecantellbyhisnonverbalexpressionsC、Hethrowsitawayaftermakingit

根据基金信息披露的规定，申购与赎回价格应至少一个月公布次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月次。()