下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

admin2022-06-02 65

问题下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列选项中不得列入基金产品的本期已实现收益的是()。

如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，则可以认为该股票基金属于()。

主动投资的目标是()。

投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。Ⅰ．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好

QDII展境外证券投资业务，应当由()资产托管机构负责资产托管业务，可委托()证券服务机构代理买卖证券。

一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的是()。

基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

以下属于基金管理人监事会依法行使的职权的是()。

A．硫酸镁静脉滴注B．哌替啶肌内注射C．肼苯哒嗪静脉滴注D．甘露醇快速静脉滴注E．阿托品肌内注射不协调性子宫收缩乏力首选药物是

关于细菌细胞结构，错误的是

若给病人用氧，氧流量4L/min，其氧浓度是

安装锅炉的技术文件，主要指锅炉产品出厂时附有的与安全有关的技术资料，至少包括()。

我国目前采用()作为衡量价格总水平变动的基本指标。

下列选项中对贵州自然地理表述有误的是()。

在AWT组件中，【】类可以实现带标题和边界的窗口，通常用于接收用户附加信息或发布通知，它是Window类的子类。

软件按功能可以分为应用软件、系统软件和支撑软件(或工具软件)。下面属于应用软件的是(　　)。

Whomostlikelyistheman?

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基金从业资格

下列选项中不得列入基金产品的本期已实现收益的是()。

如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，则可以认为该股票基金属于()。

主动投资的目标是()。

投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。Ⅰ．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好

QDII展境外证券投资业务，应当由()资产托管机构负责资产托管业务，可委托()证券服务机构代理买卖证券。

一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的是()。

基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

以下属于基金管理人监事会依法行使的职权的是()。

A．硫酸镁静脉滴注B．哌替啶肌内注射C．肼苯哒嗪静脉滴注D．甘露醇快速静脉滴注E．阿托品肌内注射不协调性子宫收缩乏力首选药物是

关于细菌细胞结构，错误的是

若给病人用氧，氧流量4L/min，其氧浓度是

安装锅炉的技术文件，主要指锅炉产品出厂时附有的与安全有关的技术资料，至少包括()。

我国目前采用()作为衡量价格总水平变动的基本指标。

下列选项中对贵州自然地理表述有误的是()。

在AWT组件中，【】类可以实现带标题和边界的窗口，通常用于接收用户附加信息或发布通知，它是Window类的子类。

软件按功能可以分为应用软件、系统软件和支撑软件(或工具软件)。下面属于应用软件的是( )。

Whomostlikelyistheman?

软件按功能可以分为应用软件、系统软件和支撑软件(或工具软件)。下面属于应用软件的是(　　)。