下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

admin2022-06-02 75

问题下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是单位跟踪误差所对应的超额收益。

()是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

下列选项中不得列入基金产品的本期已实现收益的是()。

作为债券结算的主要结算方式，全额结算的劣势是()。

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是()。

通常将()的分拆定义为基金份额的合并。

用以反映货币市场基金风险的指标不包括()。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

邓小平同志提出的社会主义两大原则是：

边疆某省下辖的一个县由于国外势力的挑拨，一些武装分子发动了分裂国家的武装行为，导致了严重的社会骚动，根据我国宪法的相关规定，下列哪个选项是正确的?()

在项目无资金约束、寿命不同、产出不同的条件下，方案经济比选只能采用：

建设项目的工程特点主要包括以下内容(　　　)。

社会主义职业道德的特点是()。

我国人口老化的特点是(　　)。

Itisanunfortunatefactoftoday’slifethatmostpeoplearegrowingupunabletoseethestars.Theprimenightskyexistson

"Omnibus,earthquake,discotheque"arereplacedby"bus,quake,disco’respectivelyinthewayof

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基金从业资格

()是单位跟踪误差所对应的超额收益。

()是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

下列选项中不得列入基金产品的本期已实现收益的是()。

作为债券结算的主要结算方式，全额结算的劣势是()。

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是()。

通常将()的分拆定义为基金份额的合并。

用以反映货币市场基金风险的指标不包括()。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

邓小平同志提出的社会主义两大原则是：

边疆某省下辖的一个县由于国外势力的挑拨，一些武装分子发动了分裂国家的武装行为，导致了严重的社会骚动，根据我国宪法的相关规定，下列哪个选项是正确的?()

在项目无资金约束、寿命不同、产出不同的条件下，方案经济比选只能采用：

建设项目的工程特点主要包括以下内容( )。

社会主义职业道德的特点是()。

我国人口老化的特点是( )。

Itisanunfortunatefactoftoday’slifethatmostpeoplearegrowingupunabletoseethestars.Theprimenightskyexistson

"Omnibus,earthquake,discotheque"arereplacedby"bus,quake,disco’respectivelyinthewayof

建设项目的工程特点主要包括以下内容(　　　)。

我国人口老化的特点是(　　)。