2. 司法
  3. 简述我国证券法的基本原则。

简述我国证券法的基本原则。

admin2016-10-26  71
问题 简述我国证券法的基本原则。
选项
答案我国证券法的规范对象主要是证券发行和交易行为，因此证券法的基本原则可分解为证券发行的原则和证券交易的原则。 证券发行是指证券发行人按照法定条件和程序发售证券并由投资者认购的一种法律行为。证券发行原则是证券发行活动应遵循的基本准则和指导思想，主要包括以下几项内容：(1)“三公”原则，即公开、公平、公正的原则。(2)合法性原则。根据这一原则，证券发行人和投资者在证券发行和认购活动中，应当遵守法律和行政法规。(3)实质管理原则。由于我国证券市场的发展仍处于初级阶段，为了保证证券市场的安全性和稳定性，我国采用严格的制度管理证券发行市场，一方面规定，发行证券须具备法律和行政法规规定的条件，遵循法定程序，另一方面规定了证券发行的审批制度，只有具备证券发行条件且取得证券管理机构批准的证券发行人，才具有发行证券的合法资格。(4)国家干预原则。为了防止证券市场的盲目发展，我国在证券发行中实行必要的国家干预政策，除了证券发行审批制度外，还由国家对证券发行规模实行“总量控制”，以寻求对证券市场规模和结构的合理调节。 证券交易，即证券买卖，是指证券持有人将其持有的证券转让给受让人并由受让人向转让人支付价款的一种转让形式。证券交易的基本原则包括：(1)“三公”原则，即前已述及的公开、公平和公正原则。(2)合法性原则，即证券交易的条件和程序应符合法律、行政法规的规定，不得进行法律、行政法规禁止的交易活动。(3)平等、自愿、有偿、诚实信用原则，即在证券交易活动中，证券交易当事人具有平等的法律地位；证券交易当事人有权自主地决定是否从事证券交易，不得采用欺诈、胁迫等违反证券交易当事人的真实意思表示的手段进行证券交易；证券交易是一项营利性的商事行为，证券交易当事人可以在证券交易中获取交易收入；证券交易应是诚实的交易，当事人不得损害国家利益和社会公共利益。
解析
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