首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
简述我国证券法的基本原则。
简述我国证券法的基本原则。
admin
2016-10-26
40
问题
简述我国证券法的基本原则。
选项
答案
我国证券法的规范对象主要是证券发行和交易行为,因此证券法的基本原则可分解为证券发行的原则和证券交易的原则。 证券发行是指证券发行人按照法定条件和程序发售证券并由投资者认购的一种法律行为。证券发行原则是证券发行活动应遵循的基本准则和指导思想,主要包括以下几项内容:(1)“三公”原则,即公开、公平、公正的原则。(2)合法性原则。根据这一原则,证券发行人和投资者在证券发行和认购活动中,应当遵守法律和行政法规。(3)实质管理原则。由于我国证券市场的发展仍处于初级阶段,为了保证证券市场的安全性和稳定性,我国采用严格的制度管理证券发行市场,一方面规定,发行证券须具备法律和行政法规规定的条件,遵循法定程序,另一方面规定了证券发行的审批制度,只有具备证券发行条件且取得证券管理机构批准的证券发行人,才具有发行证券的合法资格。(4)国家干预原则。为了防止证券市场的盲目发展,我国在证券发行中实行必要的国家干预政策,除了证券发行审批制度外,还由国家对证券发行规模实行“总量控制”,以寻求对证券市场规模和结构的合理调节。 证券交易,即证券买卖,是指证券持有人将其持有的证券转让给受让人并由受让人向转让人支付价款的一种转让形式。证券交易的基本原则包括:(1)“三公”原则,即前已述及的公开、公平和公正原则。(2)合法性原则,即证券交易的条件和程序应符合法律、行政法规的规定,不得进行法律、行政法规禁止的交易活动。(3)平等、自愿、有偿、诚实信用原则,即在证券交易活动中,证券交易当事人具有平等的法律地位;证券交易当事人有权自主地决定是否从事证券交易,不得采用欺诈、胁迫等违反证券交易当事人的真实意思表示的手段进行证券交易;证券交易是一项营利性的商事行为,证券交易当事人可以在证券交易中获取交易收入;证券交易应是诚实的交易,当事人不得损害国家利益和社会公共利益。
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/z3ny777K
本试题收录于:
主观题试卷题库法律职业资格分类
0
主观题试卷
法律职业资格
相关试题推荐
某企业2011年主营业务收人为12000万元,主营业务成本为7000万元,财务费用为200万元,利润总额为570万元,净利润为426万元,经营活动现金净流入量为1200万元,其资产负债表如下:根据上述资料,回答下列问题:该企业2011年的营业现金净
泰勒认为,科学管理的核心问题是( )。
下列关于债券筹资和普通股筹资的比较说法错误的是()。
某生产化妆品的跨国公司,为使产品打进中国市场,在对中国市场进行深入调查分析后,决定以白领女性顾客群体作为其目标市场,集中营销。由于化妆品市场竞争激烈,为使自己的产品获得稳定的销路,该公司着力培养自己产品的特色,决定采取差别化的产品策略以区别于其他竞争对手。
甲乙方案的净现值分别为:()。本案例中购置设备的投资项目属于()。
人力资源区别于非人力资源最重要的特征是()。
某企业在三年前就准备购建一条生产线,并已经做了前期调查和可行性分析,支付相关费用8万元。但由于资金没有落实,该项目被搁置下来。现在已经筹集到该项目所需要的资金,企业重提旧事。该生产线购置费2500万元,预计可使用10年,预计每年将发生维护修理费用15万元,
某大型国有企业A,欲转换经营机制,与省外的国有企业B、C共同筹划设立一股份有限公司,经省级人民政府批准,并经国务院证券管理部门同意后,成立募集小组,着手建立股份有限公司。 该募集小组在清产核资,清理债权债务、界定产权、评估资产后,制作了公司章程。将公司
某证券经营机构被中国证监会以欺诈客户为由,罚款20万元。该机构不服,向人民法院提起行政诉讼。一审法院经过审理,判决维持。判决书于2000年6月10日送达该证券机构。该机构依法上诉,二审法院于6月26日收到上诉状,经审查后于2000年9月5日作出并宣告判决,
随机试题
患者,女,35岁,2天前开始腹痛,先上腹后脐周,有阵发性加剧,伴恶心、呕吐2次胃内容物,腹泻3~5次/日,稀便。查体:体温37.5℃,下腹中部压痛,轻度肌紧张,肠鸣音活跃。化验血WBC12.5×109/L,大便常规WBC2~40腹部X线平片未见膈下游离气体
能量代谢
李某,女,32岁,第一胎,孕42周,为待产而入院。平素月经规律,5/28~30天,停经35天尿妊娠试验阳性,孕4个月自觉胎动,间断产前检查,未见异常。身高165cm,BP110/70mmHg,P90次/分钟,一般情况好,心肺未发现异常。产科检查:宫高36
治疗冠心病心绞痛气阴两虚证,可采用的是
疲劳分为肌肉疲劳和精神疲劳。下列措施中,不属于消除精神疲劳的是()。
对外国企业常驻代表机构采用的征税办法包括()。
下面关于金融工具和金融市场叙述错误的是()。
下列词语的书写及画线字的注音全都正确的一项是()。
为什么说宪法的效力和修改程序不同于一般法律?
战争:活动:武器
最新回复
(
0
)