证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是(　　)。

admin2009-11-19 58

问题证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是(　　)。

选项 A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、暂停自营业务

答案D

解析证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款甚至暂停自营业务半年至1年的处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/z4Fg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

货币衍生工具主要包括()。Ⅰ．远期外汇合约Ⅱ．货币期货合约Ⅲ．货币期权合约Ⅳ．货币互换合约
下列关于风险溢价主要影响因素的说法中，正确的有()。Ⅰ．债券的流动性不同，所要求的风险溢价也不同Ⅱ．流动性越强，风险溢价越低Ⅲ．到期日越长，风险溢价越低Ⅳ．一般来说，国债、企业债、股票的信用风险依次升高，所要求的风险溢价也越来越高
相对估值法的基本步骤包括()。Ⅰ．选取可比公司Ⅱ．计算目标公司的估值倍数(如市盈率等)Ⅲ．计算适合目标公司的可比指标Ⅳ．计算目标公司的价值或股价
按照指标变量的性质和数列形态的不同，时间序列可以分为()。Ⅰ．平稳性时间数列Ⅱ．趋势性时间数列Ⅲ．随机时间序列Ⅳ．非随机时间序列
股权投资的账面余额包括()。Ⅰ．股票市值Ⅱ．投资成本Ⅲ．股权投资差额Ⅳ．风险溢价
股权资本成本的涵义是()。
从我国的状况来看，形成一定时期内货币供应量超过客观需求量的基本原因包括()。Ⅰ．银行信贷原因Ⅱ．国际收支原因Ⅲ．市场融资原因Ⅳ．国家财政原因
资本资产定价模型表明资产i的收益由()组成。Ⅰ．无风险利率Ⅱ．市场收益率为零时资产i的预期收益率Ⅲ．风险溢价Ⅳ．资产收益中不能被指数解释的部分
下列关于无风险利率的说法中，正确的有()。Ⅰ．无风险利率是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而能得到的利息率Ⅱ．在资本市场上，美国国库券的利率通常被公认为市场上的无风险利率Ⅲ．无风险利率水平会影响期权的时间价值Ⅳ．利率水平对期权时间
如果一家企业获得固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金。因此企业可以通过()交易将同定的利息成本转变成为浮动的利率成本。

随机试题

某公司2011年度存货平均占用80万元，2012年度存货平均占用100万元。如果存货周转天数从2011年的60天降到2012年的50天，一年按360天计算．则该公司的销货成本2012年比2011年增长()％。
简述暂准进出境货物的特征。
下列关于输尿管的叙述，正确的是()
A．观察人体对于新药的耐受程度和药动学，为制定给药方案提供依据B．进一步验证药物对目标适应证患者的治疗作用和安全性C．新药上市后由申请人自主进行的应用研究阶段D．药物生物等效性评价E．初步评价药物对目标适应证患者的治疗作用和安全性Ⅱ期临床试验是
患者，男性，70岁。肝性脑病前期。患者精神错乱、睡眠障碍、行为失常，3天未排便。进行肛管排气时，肛管插入直肠的深度为
水利工程项目，建设单位通过公开招标方式确定某施工单位为中标人，双方签订了工程承包合同，合同工期3个月。合同中有关工程价款及其支付的条款如下。(1)分项工程清单中含有两个分项工程，工程量分别为甲项4500m3，乙项31000m3，清单报价中
该企业将自行车用于职工健身锻炼，错误的税务处理是()。该企业当期应纳的增值税额为()。
C上市公司2007年营业收入为6000万元，营业成本为4000万元，营业税金及附加为60万元，销售费用为200万元，管理费用为300万元，财务费用为70万元，资产减值损失为20万元，公允价值变动收益为10万元，投资收益为40万元，营业外收入为5万元，营
设X和Y为相互独立的连续型随机变量，它们的密度函数分别为f1(x)，f2(x)，它们的分布函数分别为F1(x)，F2(x)，则()．
IKnowJustHowYonFeelDoyoufeelsad?Happy?Angry?Youmaythinkthatthewayyoushowtheseemotionsisunique．Well，thi

最新回复(0)

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

货币衍生工具主要包括()。Ⅰ．远期外汇合约Ⅱ．货币期货合约Ⅲ．货币期权合约Ⅳ．货币互换合约

相对估值法的基本步骤包括()。Ⅰ．选取可比公司Ⅱ．计算目标公司的估值倍数(如市盈率等)Ⅲ．计算适合目标公司的可比指标Ⅳ．计算目标公司的价值或股价

按照指标变量的性质和数列形态的不同，时间序列可以分为()。Ⅰ．平稳性时间数列Ⅱ．趋势性时间数列Ⅲ．随机时间序列Ⅳ．非随机时间序列

股权投资的账面余额包括()。Ⅰ．股票市值Ⅱ．投资成本Ⅲ．股权投资差额Ⅳ．风险溢价

股权资本成本的涵义是()。

从我国的状况来看，形成一定时期内货币供应量超过客观需求量的基本原因包括()。Ⅰ．银行信贷原因Ⅱ．国际收支原因Ⅲ．市场融资原因Ⅳ．国家财政原因

资本资产定价模型表明资产i的收益由()组成。Ⅰ．无风险利率Ⅱ．市场收益率为零时资产i的预期收益率Ⅲ．风险溢价Ⅳ．资产收益中不能被指数解释的部分

如果一家企业获得固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金。因此企业可以通过()交易将同定的利息成本转变成为浮动的利率成本。

某公司2011年度存货平均占用80万元，2012年度存货平均占用100万元。如果存货周转天数从2011年的60天降到2012年的50天，一年按360天计算．则该公司的销货成本2012年比2011年增长()％。

简述暂准进出境货物的特征。

下列关于输尿管的叙述，正确的是()

患者，男性，70岁。肝性脑病前期。患者精神错乱、睡眠障碍、行为失常，3天未排便。进行肛管排气时，肛管插入直肠的深度为

该企业将自行车用于职工健身锻炼，错误的税务处理是()。该企业当期应纳的增值税额为()。

设X和Y为相互独立的连续型随机变量，它们的密度函数分别为f1(x)，f2(x)，它们的分布函数分别为F1(x)，F2(x)，则()．

IKnowJustHowYonFeelDoyoufeelsad?Happy?Angry?Youmaythinkthatthewayyoushowtheseemotionsisunique．Well，thi

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是(　　)。