2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对(　　)的保护机制。

admin2009-10-26 45

问题 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对(　　)的保护机制。

选项 A、咨询机构及咨询人员
B、投资者
C、媒体
D、券商

答案A,B,C

解析该通知的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对(　　)的保护机制。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有()。I．婚姻状况Ⅱ．重要的家庭和社会关系Ⅲ．工作单位与职务Ⅳ．个人兴趣爱好和志向

我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。I．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证

下列属于影响客户风险承受能力的因素有()。I．客户年龄Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资经验Ⅳ．投资目的

宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在()等方面。I．居民收入水平Ⅱ．企业经济效益Ⅲ．投资者对股价的预期Ⅳ．资金成本

下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有()。I．对待风险态度积极Ⅱ．重视风险分析和风险规避Ⅲ．非常注重资金安全Ⅳ．愿意为增加收益而承担风险

金融市场泡沫的特征有()。I．乐观的预期Ⅱ．大量“幼稚投资者”的涌入Ⅲ．价格与价值的严重背离Ⅳ．庞氏骗局

下列是对证券投资技术分析中经常提到的“多头排列”的表述，正确的是()。I．上升行情进入稳定期，短期、中期和长期移动平均线自上而下依次排列，向右上方移动Ⅱ．预示着价格还要上涨Ⅲ．成交量一天比一天多Ⅳ．价格

债券互换的类型包括()。I．替代互换Ⅱ．利率互换Ⅲ．市场间利差互换Ⅳ．税差激发互换

()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

风湿性心脏病二尖瓣狭窄随右心衰竭加重，下列哪项表现会减轻

覆的定义是

从冬至春及夏，气候从寒冷逐渐转暖变热，体现出

将企业的内部控制情况告知股东的责任应由()来承担。

许多道教宫观以“太清官”“上清宫”命名，“太清”和“上清”分别是()。

设有关于x的方程x2+2ax+b2=0，若a是从1、2、3、4四个数中任取的一个数，b是从1、2、3三个数中任取的一个数，则方程有实根的概率是()。

软件是程序、数据和______的集合。

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2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对( )的保护机制。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有()。I．婚姻状况Ⅱ．重要的家庭和社会关系Ⅲ．工作单位与职务Ⅳ．个人兴趣爱好和志向

我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。I．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证

下列属于影响客户风险承受能力的因素有()。I．客户年龄Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资经验Ⅳ．投资目的

宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在()等方面。I．居民收入水平Ⅱ．企业经济效益Ⅲ．投资者对股价的预期Ⅳ．资金成本

下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有()。I．对待风险态度积极Ⅱ．重视风险分析和风险规避Ⅲ．非常注重资金安全Ⅳ．愿意为增加收益而承担风险

金融市场泡沫的特征有()。I．乐观的预期Ⅱ．大量“幼稚投资者”的涌入Ⅲ．价格与价值的严重背离Ⅳ．庞氏骗局

下列是对证券投资技术分析中经常提到的“多头排列”的表述，正确的是()。I．上升行情进入稳定期，短期、中期和长期移动平均线自上而下依次排列，向右上方移动Ⅱ．预示着价格还要上涨Ⅲ．成交量一天比一天多Ⅳ．价格

债券互换的类型包括()。I．替代互换Ⅱ．利率互换Ⅲ．市场间利差互换Ⅳ．税差激发互换

()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

风湿性心脏病二尖瓣狭窄随右心衰竭加重，下列哪项表现会减轻

覆的定义是

从冬至春及夏，气候从寒冷逐渐转暖变热，体现出

将企业的内部控制情况告知股东的责任应由()来承担。

许多道教宫观以“太清官”“上清宫”命名，“太清”和“上清”分别是()。

设有关于x的方程x2+2ax+b2=0，若a是从1、2、3、4四个数中任取的一个数，b是从1、2、3三个数中任取的一个数，则方程有实根的概率是()。

软件是程序、数据和______的集合。

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2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对(　　)的保护机制。

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