期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 30

问题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2015年5月真题]

选项 A、占用期货公司的资产
B、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
C、股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
D、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案A，B，C，D

解析《期货公司监督管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司资产；(二)直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权； (四)报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。

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期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

取得经理层人员任职资格的人员，担任(　　)职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

会员制期货交易所交易规则中必须载明会员的权利和义务。(　　)

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

除(　　)外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是(　　)。

根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。(　　)

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(　　)

期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取(　　)等措施，以警示和化解风险。

A．维A酸B．过氧化苯甲酰C．克林霉素磷酸酯D．米诺环素+阿达帕林凝胶E．维A酸+克林霉素磷酸酯伴感染显著者可应用

某甲借用某乙录音机一台，借用期间，甲因录音机质量很好，爱不释手，遂于某月10日与乙协商买下该录音机。因甲只是位14岁的中学生，身上无钱，双方约定15日由甲从家里拿钱支付给乙。甲、乙之间的买卖合同______。

按起重机分类，桅杆起重机属于()。

如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格(　　)。

王某非法倒买倒卖相当于人民币20万元的等值外汇。根据外汇管理的有关规定，外汇管理机关除可以给予王某警告、强制收兑、没收违法所得的处理处罚外，还可以并处一定数额的罚款。该罚款幅度为()。

学过电子琴的人，再学弹钢琴就会比较容易，这种迁移类型是()。

用户A通过计算机网络向用户B发消息，表示自己同意签订某个合同，随后用户A反悔，不承认自己发过该条消息。为了防止这种情况发生，应采用(54)。

Questions29-40•Readthearticlebelowaboutteam-building.•ChoosethecorrectwordtofilleachgapfromA,BorC.•Fore

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Bill:What’sthetime?Blanche:8o’clock,sowe’dbettergetamoveonifwe’regoingtomeetyoursisterattheairport.

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2015年5月真题]

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期货从业资格

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )

取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

会员制期货交易所交易规则中必须载明会员的权利和义务。( )

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

除( )外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是( )。

根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。( )

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。( )

期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取( )等措施，以警示和化解风险。

A．维A酸B．过氧化苯甲酰C．克林霉素磷酸酯D．米诺环素+阿达帕林凝胶E．维A酸+克林霉素磷酸酯伴感染显著者可应用

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如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格( )。

王某非法倒买倒卖相当于人民币20万元的等值外汇。根据外汇管理的有关规定，外汇管理机关除可以给予王某警告、强制收兑、没收违法所得的处理处罚外，还可以并处一定数额的罚款。该罚款幅度为()。

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取得经理层人员任职资格的人员，担任(　　)职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

会员制期货交易所交易规则中必须载明会员的权利和义务。(　　)

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除(　　)外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是(　　)。

根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。(　　)

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如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格(　　)。