期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 27

问题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2015年5月真题]

选项 A、占用期货公司的资产
B、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
C、股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
D、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案A，B，C，D

解析《期货公司监督管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司资产；(二)直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权； (四)报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。

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期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

166.此时期货公司应该()。168.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应()。

期货公司无权解聘首席风险官。(　　)

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。(　　)

会员制期货交易所的会员不得转让会员资格。(　　)

理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。(　　)

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)制定。

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近(　　)年内未受过刑事处罚。

关于防水做法的说法，正确的有()。

维系蛋白质一级结构的最主要的化学键是()

“您是不是也同意我们大家都支持的第一种方案呢?”，这种提问方式是

价值工程中，通过计算功能价值对成本功能的合理匹配程度进行分析，若零部件的价值系数小于1，表明该零部件有可能()。

若一台电动机转轴上装有换向器，则此电动机是()。

某公司“盈余公积”科目的年初余额为2000万元，本期提取法定盈余公积为1850万元，任意盈余公积为900万元，用盈余公积转增资本1000万元。该公司“盈余公积”科目的年末余额为()万元。

在山西某煤矿区，有游人被邀请到井下参观。在矿灯照耀下，看见夹在页岩地层中的巨厚煤层乌黑发亮，仔细辨认还能看出苏铁、银杏等植物粗大的树干。该地质时代地壳运动的特点是：

Shortlyaftertheaccident,two______policemencametothespot.

After1945,theUSgovernmentbuiltmanynewroadsandhighways.Peoplemovedfartherandfartherfromthecitieswheretheywork

Differentcountriesanddifferentraceshavedifferent【B1】InChina,itisimportantforthehosttobeattentivetowardsthegue

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

166.此时期货公司应该()。168.如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应()。

期货公司无权解聘首席风险官。( )

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。( )

会员制期货交易所的会员不得转让会员资格。( )

理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。( )

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚。

关于防水做法的说法，正确的有()。

维系蛋白质一级结构的最主要的化学键是()

“您是不是也同意我们大家都支持的第一种方案呢?”，这种提问方式是

价值工程中，通过计算功能价值对成本功能的合理匹配程度进行分析，若零部件的价值系数小于1，表明该零部件有可能()。

若一台电动机转轴上装有换向器，则此电动机是()。

某公司“盈余公积”科目的年初余额为2000万元，本期提取法定盈余公积为1850万元，任意盈余公积为900万元，用盈余公积转增资本1000万元。该公司“盈余公积”科目的年末余额为()万元。

在山西某煤矿区，有游人被邀请到井下参观。在矿灯照耀下，看见夹在页岩地层中的巨厚煤层乌黑发亮，仔细辨认还能看出苏铁、银杏等植物粗大的树干。该地质时代地壳运动的特点是：

Shortlyaftertheaccident,two______policemencametothespot.

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期货公司无权解聘首席风险官。(　　)

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会员制期货交易所的会员不得转让会员资格。(　　)

理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。(　　)

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)制定。

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近(　　)年内未受过刑事处罚。