商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。( )

admin2021-02-03 66

问题商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zAXM777K

本试题收录于：风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。( )

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的是()。

1976年，美国进出口银行对37家银行进行了凋查，发现这些银行分析国家风险的方法主要有结构定性分析、完全定性分析、清单分析和定量分析，其中较多的是使用()。

目前，违规、内部欺诈等损失事件在我国商业银行操作风险中占比超过80%。这说明我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性。因此，当前我国商业银行操作风险管理的核心问题是()。

()是指商业银行在一定的置信水平下,为了应对未来一定期限内资产的非预期损失而应持有的资本金。

银监会《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》规定的不良贷款分析报告包括()。

影响期权价值的主要因素有()。

人员因素引起的操作风险是指商业银行员工发生()商业银行违反用工法等造成损失或者不良影响的风险

下列属于客户风险的财务指标是()。

()是影响高负债经营的商业银行稳定性的直接因素。

以下审计程序中，属于货币资金的控制测试程序的有()。

现在的100元和5年以后的248元两笔资金在第2年年末价值相等，若利率不变，则这两笔资金在第3年年末的价值(　　)。

下列哪一部不是舒伯特的声乐套曲？()

编辑部对于()相当于()对于学校

老子曰：“爱民治国，能无知乎。”这句话的意思是：

简述南京国民政府法律体系的主要构成。(2009年简答66)

PROMPT:

Technologyhas______thesharingofinformationandthestorageanddeliveryofinformation,thusmakingmoreinformationavail

商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。( )

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的是()。

1976年，美国进出口银行对37家银行进行了凋查，发现这些银行分析国家风险的方法主要有结构定性分析、完全定性分析、清单分析和定量分析，其中较多的是使用()。

目前，违规、内部欺诈等损失事件在我国商业银行操作风险中占比超过80%。这说明我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性。因此，当前我国商业银行操作风险管理的核心问题是()。

()是指商业银行在一定的置信水平下,为了应对未来一定期限内资产的非预期损失而应持有的资本金。

银监会《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》规定的不良贷款分析报告包括()。

影响期权价值的主要因素有()。

人员因素引起的操作风险是指商业银行员工发生()商业银行违反用工法等造成损失或者不良影响的风险

下列属于客户风险的财务指标是()。

()是影响高负债经营的商业银行稳定性的直接因素。

以下审计程序中，属于货币资金的控制测试程序的有()。

现在的100元和5年以后的248元两笔资金在第2年年末价值相等，若利率不变，则这两笔资金在第3年年末的价值( )。

下列哪一部不是舒伯特的声乐套曲？()

编辑部对于()相当于()对于学校

老子曰：“爱民治国，能无知乎。”这句话的意思是：

简述南京国民政府法律体系的主要构成。(2009年简答66)

PROMPT:

Technologyhas______thesharingofinformationandthestorageanddeliveryofinformation,thusmakingmoreinformationavail

现在的100元和5年以后的248元两笔资金在第2年年末价值相等，若利率不变，则这两笔资金在第3年年末的价值(　　)。