期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2019-03-14 43

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

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期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员具有相同的结算业务范围。(　　)

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。(　　)

期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。(　　)

期货公司错误执行客户交易指令，则(　　)。

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。(　　)

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行(　　)结算制度。

单相半波整流电路，其变压器副边电压有效值为U2，则其输出电压平均值UO(AV)为【】

针灸治疗实证眩晕取百会，是取其

刚出生的新生仔畜呼吸道不通畅或无呼吸会造成窒息而很快缺氧死亡，抢救时应首先进行()。

按十二经脉的流注次序，小肠经流注于

可通过骨髓移植治疗的贫血是

矿山企业必须按照国家规定从()中提取安全技术措施专项费用,用于改善矿山安全生产条件,不得挪作他用。

长输管道常用的补口补伤的施工方法是（）补口。

收入一一消费曲线表明，消费者的均衡购买量随收入的增加而()。

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Doesadrinkadaykeepheartattacksaway?Overtilepast20years,numerousstudieshavefoundthatmoderatealcoholconsumpti

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期货从业资格

期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )

实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员具有相同的结算业务范围。( )

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。( )

期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。( )

期货公司错误执行客户交易指令，则( )。

( )等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。( )

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。( )

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。

《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行( )结算制度。

单相半波整流电路，其变压器副边电压有效值为U2，则其输出电压平均值UO(AV)为【】

针灸治疗实证眩晕取百会，是取其

刚出生的新生仔畜呼吸道不通畅或无呼吸会造成窒息而很快缺氧死亡，抢救时应首先进行()。

按十二经脉的流注次序，小肠经流注于

可通过骨髓移植治疗的贫血是

矿山企业必须按照国家规定从()中提取安全技术措施专项费用,用于改善矿山安全生产条件,不得挪作他用。

长输管道常用的补口补伤的施工方法是（）补口。

收入一一消费曲线表明，消费者的均衡购买量随收入的增加而()。

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期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员具有相同的结算业务范围。(　　)

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。(　　)

期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。(　　)

期货公司错误执行客户交易指令，则(　　)。

(　　)等期货公司人员，需要至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。(　　)

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行(　　)结算制度。