期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2019-03-14 27

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

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期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

期货交易所向会员收取的保证金只能用于会员的交易结算。(　　)

期货交易所工作人员遇有与其亲属有利害关系的情形时应当回避。(　　)

期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。(　　)

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

金粉和银粉混合后加热，使之熔融然后冷却，得到的固体是两相。 ()

A．骨折延迟愈合B．血管损伤C．骨筋膜室综合征D．神经损伤E．关节僵硬胫骨干中1／3骨折()

下列关于维生素A的叙述，正确的有

含气肺密度很低，是否会引起声波衰减

“中焦如沤”主要是描述

有关光学密度的叙述，错误的是

有效的声誉风险管理体系应当重点强调的内容有()。

教师答疑时，能迅速、灵活地提取头脑中的知识，以解决学生当前的问题。这体现了记忆品质的()

Readthearticlebelowandchoosethebestsentencefromthelistonthenextpagetofilleachofthegaps.Foreachgap(1-

WhatdocsthemanimplyaboutMary?

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非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

期货交易所向会员收取的保证金只能用于会员的交易结算。( )

期货交易所工作人员遇有与其亲属有利害关系的情形时应当回避。( )

期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。( )

期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。( )

被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。( )

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

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金粉和银粉混合后加热，使之熔融然后冷却，得到的固体是两相。 ()

A．骨折延迟愈合B．血管损伤C．骨筋膜室综合征D．神经损伤E．关节僵硬胫骨干中1／3骨折()

下列关于维生素A的叙述，正确的有

含气肺密度很低，是否会引起声波衰减

“中焦如沤”主要是描述

有关光学密度的叙述，错误的是

有效的声誉风险管理体系应当重点强调的内容有()。

教师答疑时，能迅速、灵活地提取头脑中的知识，以解决学生当前的问题。这体现了记忆品质的()

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期货交易所向会员收取的保证金只能用于会员的交易结算。(　　)

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期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

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