期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2019-03-14 54

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

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期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员平仓。(　　)

全面结算会员期货公司不可以对非结算会员的指令采取限制措施。(　　)

中国期货业协会的业务活动接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。(　　)

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。(　　)

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

生物素是()的辅酶。

鲁迅在《灯下漫笔》中，用“人肉的筵宴”为喻是为了说明()

不符合大肠癌发生发展的描述是

ICB4．0将项目管理的能力要素分为()维度。

光缆通信中，单模光纤的传输特点是()。

根据《票据法》的规定，汇票出票人依法完成出票行为后即产生票据上的效力。下列表述中，不正确的有()。

如图所示为两分子系统的势能Ep与两分子间距离r的关系曲线。下列说法正确的是()。

隋朝建立了一整套选举人才的选官制度，其中察举制是一种由下而上推选人才为官的制度。

Areservedpersonisonewhospeaksalittleandgetsexcited．

期货法律法规

期货从业资格

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员平仓。( )

全面结算会员期货公司不可以对非结算会员的指令采取限制措施。( )

中国期货业协会的业务活动接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。( )

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。( )

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。( )

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。( )

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

生物素是()的辅酶。

鲁迅在《灯下漫笔》中，用“人肉的筵宴”为喻是为了说明()

不符合大肠癌发生发展的描述是

ICB4．0将项目管理的能力要素分为()维度。

光缆通信中，单模光纤的传输特点是()。

根据《票据法》的规定，汇票出票人依法完成出票行为后即产生票据上的效力。下列表述中，不正确的有()。

如图所示为两分子系统的势能Ep与两分子间距离r的关系曲线。下列说法正确的是()。

隋朝建立了一整套选举人才的选官制度，其中察举制是一种由下而上推选人才为官的制度。

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期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员平仓。(　　)

全面结算会员期货公司不可以对非结算会员的指令采取限制措施。(　　)

中国期货业协会的业务活动接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。(　　)

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。(　　)

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

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