期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫，并要求其改正，A拒不改正。根据上述资料．请回答以下问题。期货公司A在办理股指期货开户时应当

admin2014-06-12 76

问题期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫，并要求其改正，A拒不改正。根据上述资料．请回答以下问题。
期货公司A在办理股指期货开户时应当( )。

选项 A、审查投资者资质
B、尽力使投资者获得股指期货交易编码
C、向投资者充分揭示股指期货风险
D、协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

答案A,C

解析《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zFEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

按照《合同法》的规定，因国际货物买卖合同争议提起诉讼的期限为()年。

按照土地增值税法的规定，纳税人提供的扣除项目金融不实的，在计算土地增值税时，应当按照()扣除。

当固定资产预期不能产生经济利益时，应当进行处置。影响处置固定资产账面价值的因素有()。

某企业的资产负债率为0．4，速动比率为0．5。如果不考虑其他因素的影响，一般情况下，上述指标表示的内容是()。

职务发明创造申请专利的权利属于()。

出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由()承担。

以发起方式设立股份有限公司的，发起人认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关申请设立登记。

企业对持有交易性金融资产期间发生现金股利应按准则的要求进行会计处理。下列各项中，按照准则规定对此事项的会计处理是()。

治疗风寒湿邪壅滞经络所致的痉证，可用()(2007年第142题)

软起动器可用于频繁或不频繁起动，建议每小时不超过20次。()

男性，40岁，嗜酒，因胆囊炎需给予抗菌药物治疗，恰朋友来探望，小酌后有明显的恶心、呕吐、面部潮红，头痛，血压降低。这种现象与下列哪种药物有关

在一起受贿案件的侦查过程中。侦查人员获悉，犯罪嫌疑人接受财物时，他家的保姆赵某曾经在场，遂决定对赵桌进行调查。本案中，办案机关的下列哪种做法是错误的?(2007年试卷2第31题)

某电子企业发生爆炸事故，并诱发了环境污染。根据《环境保护法》，该企业必须立即采取措施处理，及时通报可能受到污染危害的单位和居民，并向()和有关部门报告，接受调查处理。

制定并发布《会计档案管理办法》的单位是()。

组织财政收入要讲求效率，即讲求()。

遗传决定论的鼻祖是()

AnimalsintheDesertSomedesertanimalscansurvivetheverystrongsummerheatanddrynessbecausetheyhaveveryunusualcha

MrJohnhaspaidmuchattentiontohisweightreductionprograms.Justlastyear,forexample,whenhewasthemainspeakeratt