证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑( )等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。 Ⅰ．研究质量 Ⅱ．客户评价 Ⅲ．工作效率 Ⅳ．工作量

admin2018-09-19 87

问题证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑( )等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。
Ⅰ．研究质量 Ⅱ．客户评价
Ⅲ．工作效率 Ⅳ．工作量

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第二十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑( )等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。 Ⅰ．研究质量 Ⅱ．客户评价 Ⅲ．工作效率 Ⅳ．工作量

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金为()。

设立职业道德表彰制度，树立遵守职业道德模范典型的方式，属于基金职业道德教育()途径的范畴。

基金管理人应当建立()，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。

在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量，这属于投资者教育中的()。

投资者的投资决策受到个人背景和社会环境两类因素的影响，其中，社会环境因素包括政治、经济、()、伦理道德、科技发展等。

下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是()。

狭义的基金监管，一般专指()，即有法定监督权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

非公开募集的基金管理人登记的，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()，并变更申请登记内容。

衍生金融工具包括()

股份公司发行公司债可以()。

Idon’tthinkMaryunderstoodwhatyousaid,______?

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受伤8h内未经处理的开放性损伤是()

动物表现排粪带痛，不提示

对左旋多巴的叙述错误的是

PDCA循环中C(Check)包括了()。

能够检查字段中的输入值是否合法的属性是(　　)。

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发布证券研究报告业务

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既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金为()。

设立职业道德表彰制度，树立遵守职业道德模范典型的方式，属于基金职业道德教育()途径的范畴。

基金管理人应当建立()，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。

在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量，这属于投资者教育中的()。

投资者的投资决策受到个人背景和社会环境两类因素的影响，其中，社会环境因素包括政治、经济、()、伦理道德、科技发展等。

下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是()。

狭义的基金监管，一般专指()，即有法定监督权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

非公开募集的基金管理人登记的，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()，并变更申请登记内容。

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股份公司发行公司债可以()。

Idon’tthinkMaryunderstoodwhatyousaid,______?

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受伤8h内未经处理的开放性损伤是()

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对左旋多巴的叙述错误的是

PDCA循环中C(Check)包括了()。

能够检查字段中的输入值是否合法的属性是( )。

能够检查字段中的输入值是否合法的属性是(　　)。