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下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是对业务活动是否遵守法律等的一种鉴证行为 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单
下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是对业务活动是否遵守法律等的一种鉴证行为 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单
admin
2018-08-27
41
问题
下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是对业务活动是否遵守法律等的一种鉴证行为
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zGmg777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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