下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是对业务活动是否遵守法律等的一种鉴证行为 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单

admin2018-08-27 69

问题下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
  Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
  Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
  Ⅲ．合规管理是对业务活动是否遵守法律等的一种鉴证行为
  Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列选项中，不属于另类投资局限性的是()。

下列不属于基金公司投资交易环节的是()。

关于货币基金面临的风险，下列表述错误的是()。

下列不属于证券市场交易成本中显性成本的是()。

已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25％、10％和一15％，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

可转换债券的各要素中，直接受发行人股票价格影响的是()。

下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是()。

按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是()。

Manypost-80scouplesarecomplainingthatgoingtothemovies,shoppingorattendingpartieshavebecomeimpossiblesincetheir

小剂量氯丙嗪镇吐的机制是

甲、乙因合伙经商向丙借款3万元，甲于约定时间携带3万元现金前往丙家还款，丙因忘却此事而外出，甲还款未果。甲返回途中，将装有现金的布袋夹放在自行车后座，路经闹市时被人抢夺，不知所踪。下列哪一选项是正确的?()

为发现Q公司存在尚未披露的关联方，A注册会计师不可能实施的审计程序有(　　)。为识别Q公司存在的关联方交易，通常不使用的审计程序有(　　)。

Whatistheteacherdoingintermsoferrorcorrection?T:Makeasentencewith"have"!S:Hehaveacar.T:HeHAVEacar?S:

改革开放以来，我们党对公有制认识上的一个重点突破就是明确了公有制和公有制的实现形式是两个不同层次的问题，公有制的实现形式是指资产或资本的：

“小孩儿喜欢吃吐鲁番的葡萄”中包含了_____个词。

在数据库技术中，反映现实世界中事务的存在方式或运动状态的是()。

Ishouldbeabletofinishthetaskontime,youprovidemewiththenecessaryguidance.

Manygreatinventionsaregreetedwithridiculeanddisbelief.Theinventionoftheairplanewasnoexception.Althoughmanypeo

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列选项中，不属于另类投资局限性的是()。

下列不属于基金公司投资交易环节的是()。

关于货币基金面临的风险，下列表述错误的是()。

下列不属于证券市场交易成本中显性成本的是()。

已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25％、10％和一15％，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

可转换债券的各要素中，直接受发行人股票价格影响的是()。

下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是()。

按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是()。

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为发现Q公司存在尚未披露的关联方，A注册会计师不可能实施的审计程序有( )。为识别Q公司存在的关联方交易，通常不使用的审计程序有( )。

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改革开放以来，我们党对公有制认识上的一个重点突破就是明确了公有制和公有制的实现形式是两个不同层次的问题，公有制的实现形式是指资产或资本的：

“小孩儿喜欢吃吐鲁番的葡萄”中包含了_____个词。

在数据库技术中，反映现实世界中事务的存在方式或运动状态的是()。

Ishouldbeabletofinishthetaskontime,youprovidemewiththenecessaryguidance.

Manygreatinventionsaregreetedwithridiculeanddisbelief.Theinventionoftheairplanewasnoexception.Althoughmanypeo

为发现Q公司存在尚未披露的关联方，A注册会计师不可能实施的审计程序有(　　)。为识别Q公司存在的关联方交易，通常不使用的审计程序有(　　)。