为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是( )。

admin2018-11-15 33

问题为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是( )。

选项 A、公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资时，不需要事先向基金管理人申报
B、公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报
C、公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资
D、公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资时，应当事先向基金管理人申报

答案D

解析依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资时，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/zHmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据现行估值原则，对于在交易所公开增发但未上市新股，应采用的估值价是()。

下列关于做市商的说法中，错误的是()。

某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8．4％、7．2％、9．2％、10．1％、6．3％、9．8％，则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为()。

证券m与n的相关系数为-0．8，m与k的相关系数为0．6，下列说法正确的是()。

在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。

债券收益率曲线不太可能出现的类型是()。

某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元。则应计人流动资产的金额为()。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。

推导过滤基本方程时，一个基本的假设是()。

A、肝颈静脉回流征阳性B、毛细血管搏动征阳性C、洪脉D、奇脉E、交替脉甲状腺功能亢进伴贫血()

患者，女，42岁。因四肢关节及肌肉疼痛半年入院。既往体健。提示：四肢大小关节轻度压痛，肌力基本正常，无皮疹，皮肤无增厚。为明确诊断最先需要做的检查有1．ANA2．SF3．血清补体4．肌电图5．HLA-DR6．免疫固定电泳

胃粘膜保护药止吐药

下列设备安装工程概算计算式中，属于概算指标法的有()。【2009年考试真题】

下列各项中，不影响利润表“所得税费用”项目金额的是()。

二级资质房地产开发企业要求具有中级以上职称的人员不少于()人。

体育教师培训的发展趋势是建立体育教师的________模式。

3岁的小明回家后兴奋地告诉妈妈，他今天得了一朵小红花。但后来，妈妈了解到根本没有这回事。这说明幼儿()。

ThereportfromtheBureauofLabourStatisticswasjustasgloomyasanticipated.UnemploymentinJanuaryjumpedtoa16-yearh