《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务是指( )。 Ⅰ．承销与保荐 Ⅱ．上市公司并购重组财务顾问 Ⅲ．公司债券受托管理 Ⅳ．上市公众公司推荐 Ⅴ．资产证券化等其他具有投资银行特性的业务 Ⅵ．非上市公众公司推荐

admin2022-08-16 57

问题《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务是指( )。
Ⅰ．承销与保荐
Ⅱ．上市公司并购重组财务顾问
Ⅲ．公司债券受托管理
Ⅳ．上市公众公司推荐
Ⅴ．资产证券化等其他具有投资银行特性的业务
Ⅵ．非上市公众公司推荐

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案C

解析根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第2条规定，所称证券公司投资银行类业务是指：①承销与保荐；②上市公司并购重组财务顾问；③公司债券受托管理；④非上市公众公司推荐；⑤资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

基金产品风险评价需要考虑的因素包括()。Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

()是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

封闭式基金上市交易条件包括()。　　Ⅰ．基金合同期限5年以上　　Ⅱ．基金募集资金不低于2亿元　　Ⅲ．基金投资者人数不少于1000人　　Ⅳ．公司自由资金认购金额不低于1000万元

对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行的资金引进来，做大()的规模，推动基金的投资。

基金销售协议的内容包括()。　　Ⅰ．销售费用分配比例和方式　　Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式　　Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任　　Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

根据法规要求，认可为专业投资者的自然人条件有：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元。以下不属于上述金融资产的是()。

张勇夫妇明年将退休，三个子女均已研究生毕业并组建了家庭，且张勇夫妇有丰厚的储蓄，两个人的支出也比较少。根据这些描述，他们所处的生命周期的阶段是()。

下列哪个附加音是属于干哕子音()

能涌吐痰饮，截疟的药物是()。

患者，男性，55岁，因外伤入院，生命体征平稳，反应迟钝，处于睡眠状态，可被唤醒，应判断为()

差额投资内部收益率是相比较的两个方案的各年净流量差额的现值之和等于()时的折现率。

已知甲和乙是两个寿命期相同的互斥方案，其中乙方案投资大于甲方案，通过测算得出甲、乙两方案的内部收益率分别为17％和14％，差额投资收益率为13％，基准收益率为14％，关于方案选择的说法，正确的是()。

放弃现金折扣的成本的大小与()。

教师职业道德评价是教师个人按照教师道德的要求所进行的自我锻炼、自我教育的过程。()

下列属于绝对评价的是()。

咖啡馆真是一个惹人喜爱的地方，让你的心沉静又沉静，没有多余的声音也没有多余的事情，咖啡宽解了一切，把你保护在它的领地里。　　对上文理解较适当的一项是()。

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金产品风险评价需要考虑的因素包括()。Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

()是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

封闭式基金上市交易条件包括()。 Ⅰ．基金合同期限5年以上 Ⅱ．基金募集资金不低于2亿元 Ⅲ．基金投资者人数不少于1000人 Ⅳ．公司自由资金认购金额不低于1000万元

对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行的资金引进来，做大()的规模，推动基金的投资。

基金销售协议的内容包括()。 Ⅰ．销售费用分配比例和方式 Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式 Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

根据法规要求，认可为专业投资者的自然人条件有：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元。以下不属于上述金融资产的是()。

张勇夫妇明年将退休，三个子女均已研究生毕业并组建了家庭，且张勇夫妇有丰厚的储蓄，两个人的支出也比较少。根据这些描述，他们所处的生命周期的阶段是()。

下列哪个附加音是属于干哕子音()

能涌吐痰饮，截疟的药物是()。

患者，男性，55岁，因外伤入院，生命体征平稳，反应迟钝，处于睡眠状态，可被唤醒，应判断为()

差额投资内部收益率是相比较的两个方案的各年净流量差额的现值之和等于()时的折现率。

已知甲和乙是两个寿命期相同的互斥方案，其中乙方案投资大于甲方案，通过测算得出甲、乙两方案的内部收益率分别为17％和14％，差额投资收益率为13％，基准收益率为14％，关于方案选择的说法，正确的是()。

放弃现金折扣的成本的大小与()。

教师职业道德评价是教师个人按照教师道德的要求所进行的自我锻炼、自我教育的过程。()

下列属于绝对评价的是()。

咖啡馆真是一个惹人喜爱的地方，让你的心沉静又沉静，没有多余的声音也没有多余的事情，咖啡宽解了一切，把你保护在它的领地里。 对上文理解较适当的一项是()。

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