证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有( )、。

admin2013-06-23 104

问题证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有( )、。

选项 A、注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

答案B,C,D

解析本题考查重点是对“基金销售机构的准入条件”的了解。《证券投资基金销售管理办法》第十一条规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件包括：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。因此，本题的正确答案为B、C、D。

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证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有( )、。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定，企业发行债务融资工具，应在中国证券登记结算有限责任公司登记、托管、结算。()

可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。()

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±20%(沪、深)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间(沪)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。()

一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。()

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。(　　)

证券投资的系统风险包括()。

从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在()。

股票是一种有价证券，它是()签发的证明股东所持股份的凭证。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

农民阶级在中国近代民主革命中所处的地位是【】

关于缺氧缺血性脑病，以下哪项不正确

对于不可能直接观察的对象，收集资料的有效方法是为了获取有关反映生理健康状况的客观指标常使用

液化石油气与空气的混合气做气源时，液化石油气的体积分数应高于其爆炸上限的()。

经济活动离不开商流、资金流、物流、信息流等四流，其中()伴随整个交易过程。

我国自古就有“君子成人之美”、“为善最乐”、“博施济众”的优良传统，这体现了社会公德中()

计算并填写下表。

TheclashbetweenRealMadridandArsenalisbeing______asthematchoftheseason.

Thispassageismainlyabouthowthedevelopmentofairlineindustryhasaffectedtheenvironmentthroughitsgreenhousegasese

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有( )、。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定，企业发行债务融资工具，应在中国证券登记结算有限责任公司登记、托管、结算。()

可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。()

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±20%(沪、深)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间(沪)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。()

一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。()

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。( )

证券投资的系统风险包括()。

从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在()。

股票是一种有价证券，它是()签发的证明股东所持股份的凭证。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

农民阶级在中国近代民主革命中所处的地位是【】

关于缺氧缺血性脑病，以下哪项不正确

对于不可能直接观察的对象，收集资料的有效方法是为了获取有关反映生理健康状况的客观指标常使用

液化石油气与空气的混合气做气源时，液化石油气的体积分数应高于其爆炸上限的()。

经济活动离不开商流、资金流、物流、信息流等四流，其中()伴随整个交易过程。

我国自古就有“君子成人之美”、“为善最乐”、“博施济众”的优良传统，这体现了社会公德中()

计算并填写下表。

TheclashbetweenRealMadridandArsenalisbeing______asthematchoftheseason.

Thispassageismainlyabouthowthedevelopmentofairlineindustryhasaffectedtheenvironmentthroughitsgreenhousegasese

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。(　　)

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。