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证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )、。
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )、。
admin
2013-06-23
99
问题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )、。
选项
A、注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
答案
B,C,D
解析
本题考查重点是对“基金销售机构的准入条件”的了解。《证券投资基金销售管理办法》第十一条规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件包括:①注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。因此,本题的正确答案为B、C、D。
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证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
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