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财经
以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。
以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。
admin
2022-12-30
27
问题
以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。
选项
A、公司内部要有清晰的责任制和问责制
B、公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
C、董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D、合规部门与业务部门之间要保持良好互动,其考核与公司经营业绩指标挂钩
答案
D
解析
A项,公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制,说法正确,不当选;B项,公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范,说法正确,不当选;C项,董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设,说法正确,不当选;D项,将合规考核结果与员工的绩效工作和高管人员竞聘考核相结合。真正落实执行考核奖惩政策,让全体员工对合规考核处罚措施心生畏惧,进而自觉遵守各项规章制度,按规矩办事,D项说法错误,当选。故本题正确答案选D。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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