以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。

admin2022-12-30 33

问题以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )。

选项 A、公司内部要有清晰的责任制和问责制
B、公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
C、董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D、合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩

答案D

解析 A项，公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，说法正确，不当选；B项，公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范，说法正确，不当选；C项，董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设，说法正确，不当选；D项，将合规考核结果与员工的绩效工作和高管人员竞聘考核相结合。真正落实执行考核奖惩政策，让全体员工对合规考核处罚措施心生畏惧，进而自觉遵守各项规章制度，按规矩办事，D项说法错误，当选。故本题正确答案选D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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